交银施罗德信用添利债券证券投资基金（lof）（更新）招募

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1、交银施罗德信用添利债券证券投资基金（LOF）（更新）招募说明书（2018年第2号）交银施罗德信用添利债券证券投资基金（LOF）（更新）招募说明书（2018年第2号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二〇一八年七月基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。166交银施罗德信用添利债券证券投资基金（LOF）（更新）招募说明书（2018年第2号）【重要提示】交银施罗德信用添利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经2010年1

2、1月12日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1601号文核准募集。本基金基金合同于2011年1月27日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金依据基金合同约定自2014年1月

3、28日起自动转为上市开放式基金（LOF）。转入开放期后，通过场外认（申）购登记在基金登记系统中的基金份额可通过基金销售机构申请场外赎回，但不能上市交易，可通过跨系统转托管转至证券登记系统后再上市交易（本基金后端基金份额未开通上市交易业务以及场内申购赎回业务，跨系统转托管业务仅适用于前端基金份额，投资人就持有的后端基金份额不能跨系统转托管到场内）；通过场内认（申）购登记在证券登记系统的前端基金份额可以在深圳证券交易所上市交易，也可直接申请场内赎回；投资者可通过跨系统转托管业务实现前端基金份额在两个注册登记系统之间的转换。本基金投资于证券市场

4、，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只债券型基金，166

5、交银施罗德信用添利债券证券投资基金（LOF）（更新）招募说明书（2018年第2号）属于基金中的中等风险品种，本基金的风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为2018年7月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。166交银施罗德信用添利债券证券投资基金（LOF）（更

6、新）招募说明书（2018年第2号）目录一、绪言5二、释义6三、基金管理人14四、基金托管人22五、相关服务机构22六、基金的募集61七、基金合同的生效64八、基金份额的上市交易65九、基金份额的申购与赎回66十、基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项84十一、基金的投资85十二、基金的业绩98十三、基金的财产100十四、基金资产的估值101十五、基金的收益与分配108十六、基金的费用与税收110十七、基金的会计与审计112十八、基金的信息披露113十九、风险揭示119二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算125二十一、基金合

7、同内容摘要128二十二、托管协议的内容摘要143二十三、对基金份额持有人的服务161二十四、其他应披露事项163二十五、招募说明书的存放及查阅方式165二十六、备查文件166166交银施罗德信用添利债券证券投资基金（LOF）（更新）招募说明书（2018年第2号）一、绪言《交银施罗德信用添利债券证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动

8、性规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其