学校任期经济责任审计工作底稿

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1、附件一：经济责任审计委托书编号：经济责任审计委托书[]号处（科、室）：经研究决定，现委托你处（科、室）对（单位、部门）（处长、主任、经理等）同志自年月曰至年月曰任职期间的经济责任进行审计。委托部门（盖章）负责人（签章）年月曰附件二：审计文书送达回证编号：审计文书送达冋证附件三：审计立项书编号：审计立项书附件四：任期填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策"均为“重大经济决策駕“重大经济决策"是指对单位的经济发展有重大影响的决策行为，如扩大招生、提高学杂费标准、对外投资、重大基建、维修、大宗物资采购等。附件五：被审计单位基木情况表（一）非独立核算单位基

2、本情况表编号：被审计单位基本情况表（非独立核算单位使用）填表日期:负责人：填表人:附件六：经济责任审计计划表编号：经济责任审计计划表编制人:编制日期:附件七：审计工作方案编号：审计工作方案附件八：审计通知书编号：审计通知书x审通[xxxx]X号关于对XXX同志在（被审计单位）任（职务：处长、院长、主任、所长、经理、董事长、厂长等）期间的经济责任进行审计的通知（被审计单位名称）：根据（组织部门、纪检监察部门）的委托，决定派出审计组，自XXXX年XX月XXFI起，对XXX同志自XXXX年XX月至XXXX年XX月在你单位任（职务）期间的经济责任进行就地（或报送

3、）审计，审计员：附：（-）领导干部经济责任审计提供资料清单（二）被审计领导干部述职报告内容要求审计机构（盖章）XXXX年XX刀XX日抄送：被审计领导干部、财务部门附：（一）被审计单位提供资料清单1.非独立核算部门处级领导干部经济责任审计提供的资料：（1）任期内部门内部财务经济方面的管理制度；（2）任期内历年与财务收支和经济活动相关的资料（包括重大经济事项的决策、相关会议记录及经济合同或协议等）；（3）任期内部门历年财务预算及执行情况；（4）任期内部门负责的专项支出项目实施情况（反映过程、结果和效果的有关资料）；（5）任期内部门创收（或办班）情况明细表；（

4、6）任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；（7）任职前后有关经济遗留问题的专门材料；（8）任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结果、处理意见及纠正情况资料；（9）任期内有关社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告及办理单位合并、分立、清算事宜出具的报告等；（10）审计机构认为需要的其他资料。2.独立核算单位处级领导干部经济责任审计提供的资料：（1）企业内部制定的财务规章制度和内部控制制度；（2）任期内审计单位在银行和非银行机构设立的全部账户的情况，包括已注销的账户；（3）企业章程、有关内部机构设置、职责分工情况；（4）任期

5、内历年资产经营计划和经济指标完成情况；（5）任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料；（6）任期内重大投资项目及实施结果，对外投资项目明细表；（7）任期内全部协议书及经济合同；（8）任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；（9）任期内重大经济事项的决策材料及相关会议记录；（10）任职前后有关经济遗留问题的专门材料；（11）任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结果、处理意见及纠正情况资料；（12）任期内上级内部审计机构或社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告及办理企业合并、分立等事项出具的有关报告等；（13）审计机构认为需要

6、的其他资料。附：（二）被审计领导干部述职报告内容要求1.任职期限（包括在何单位、任何职及任职起止吋间）；2.管理或经营理念及任期经济工作目标；3.单位的管理结构及财务收支情况和资产负债、损益情况;4.任期履行经济责任情况；5.经济方面存在的主要问题（包括遗留问题）；6.个人廉洁自律情况。附件九：审计资料交接单编号：审计资料交接单注：此表一式两份，交接双方各执一份附件十：审计承诺书（-）非独立核算单位承诺书编号：承诺书（审计机构全称）：我们对所出具的全部资料负责，并作如下承诺：一、本单位业已提供了XXX同志任期负责人:财务主管人：年月□年月□（二）独立核算

7、单位承诺书编号：承诺书（审计机构全称）：我们对所提供的财务会计资料负责，并作如下承诺：一、我们提供的会计报表是遵循《XXXX会计准则》和《XXXX会计制度》及国家其他有关财务会计法规的规定，由本单位负责编制的。我们保证所提供的会计报表真实准确地反映了本单位报告期末的财务状况及本年度的经营成果和资金变动情况，并对其合法性负责。二、本单位业已提供全部财务、会计记录和有关资料，保证无遗漏，并对其真实性、完整性、合法性负责。二、本单位保证所有财务收支及资产、负债、损益均己全部纳入本单位账户核算。三、木单位业已提供全部关联单位名单及合同、协议等资料，关联单位的重大

8、交易事项均已提示，保证无遗漏。四、对审计小组在审计过程中要求提供的有关调查、核实