第二讲城市公用事业民营化研究

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1、第二讲城市公用事业民营化研究公共事业民营化因牵涉血之广泛、利益关系之复杂、核心理念之敏感而引起社会各界的普遍关注。自1979年撒切尔夫人主政英国、1980年里根当选美国总统以來，先是西方发达国家纷纷效仿英美继之，绝大多数发展中国家和转轨中国家相继开展了声势浩大的民营化运动：(如前苏联和东欧国家)化运动屮来，由此使得民营化成为一场持久的全球性运动，而且，也参与到民营这场运动依然远未结束。民营化已经成为新公共管理运动的主流，成为实现政府治理的有效策略。公共事业民营化二十多年来的实践证明，从总体上来说，民营化的成杲是有目共睹的，但公共事业民营化的逻辑与公共事业的“公共’，属性

2、之间必然存在一定的矛盾，并使公共事业民营化不可避免地存在一些问题。第一节城市公用事业民营化含义1、民营化含义徳鲁克虽然提出了民营化的概念，但他并没有对民营化这一概念进行权威性界定。1976年RobertPoole在理性基金会(ReasonFoundation)创办的期刊屮正式开始使用“民营化”(privatization)o、}'}JamesSundquist也许是较早界定民营化内涵的一名学者。Sundquis＞有针对性地提出了"真民营化"(trueprivatization)和"伪民营化”(falseprivatization)的概念,试图从性质上来阐释民营化的涵义。

3、他认为：“'真民营化’意味着在民营化的过程中政府不能转移自身的责任，而只是转移通过民间功能所表现出來的绩效;而且，'真民营化’只不过是政府角色的减少而已，它并不会导致政府角色的消失(最终极限也决不会消失)”，因此，“民营化的成功，必须建立在一个健全的政府职能的基础。第一个以规范定义的形式来界定民营化的学者当首推CalvinA.KentoKent指出，民营化是“把原本由政府以低于或接近完全成本价格所承担的功能转移到民间私人部门，并以市场或完全成本价格來生产及提供服务”。专门从事民营化理论研究的大师级人物E.S.Savas认为，“从狭义上看，民营化指一种政策，即引进市场激励

4、以取代对经济主体的随意的政治干预，从而改进一个国家的国民经济。这意味着政府取消对无端耗费国家资源的不良国企的支持，从国企撤资，放松规制以鼓励民营企业家提供产品和服务，通过合同承包、特许经营、凭单等形式把责任委托给在竞争市场中运营的私人公司和个人”。可以界定为：民营化是将国有、公营的公用事业的所有权或经营权转移到民间，引入真正的市场机制。2、公用事业民营化的界定实践表明，公共产吊的范闱并非是一成不变的，原来的“公共产品”在一定条件下也可以转化为“私人产品”。不仅竞争性产业领域，而且在原来具有天然垄断属性的某些公用事业领域，放宽政府管制和市场准入限制，不同程度、或迟或早地向

5、民营经济主体开放是一种必然趋势。第一，公用事业民营化的范围界定是动态的公用事业的各个产业，自然垄断的程度是很不同的，需要区分同一产业内部的垄断性业务领域和竞争性业务领域。某一特定公用事业的特定业务领域，究竟是该归于垄断性领域还是竞争性领域，具有一定的理论主观性而因吋间、地区不同而有所不同。而且，它与一定的经济技术条件和市场环境相联系，会随着该公用事业领域的技术变化(特别是信息技术和管理方式的进步)和市场范圉变化而不断变动。在国内外的相关实践中，曾经被认为具有自然垄断特征的行业正是由于技术、制度和市场的变化而在某些环节上逐渐具有了竞争性，在行业的这些具有竞争性的产业链上就

6、顺势引入了竞争。自然垄断性的程度源于成本弱增性的程度，通常粗略的看作规模经济性的程度。大量研究表明，产业的规模经济性主要由技术和市场决定，牛•产技术的差界和市场规模的不同造成了规模经济和范围经济在不同产业、地区和时期的差异。正是技术和市场的动态性决定了某一特定产业的自然垄断程度，进而决定了公用事业范围界定的动态性。比如电力行业，“混合循环燃气轮机”技术使电力输出网络可以直接向较大规模的客户供电，原本无法分割的产业层级得以切割，在新出现的竞争性业务领域引入竞争机制。而在市场范围方面，经济欠发达地区的电力、供水、供气等公用事业具有明显的地区性，尚未形成较大地域的视察，所以具

7、有自然垄断性，通常由一个企业垄断经营。但随着经济发展和社会的进步，其中的许多业务领域将更具有竞争性，这时的市场结构就适宜由完全垄断向寡头垄断结构过渡，进而转为竞争性市场结构。也正因如此，同一产业在经济发达国家和地区与在经济不发达国家和地区的安排会呈现不同状态。第二，我国公用事业民营化的范围界定公用事业改革的总趋势是，逐步放松管制，形成公平竞争的基本格局。我国的公用事业领域改革正在发生着两个转变，一是由传统的自然垄断行业向广泛引入竞争机制转变;二是由政府直接投资和经营向以企业为主体转变，主要职能是提供可靠的制度环境和良好的市场环境。应该将政