标准化技术的许可治理与研发策略研究

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1、分类号UDC密级博士学位论文标准化技术的许可治理与研发策略研究AstudyonthegoveranceoflicensingandR&Dstrategyofstandardizedtechnology作者姓名：学科专业：学院(系、所)：指导教师：张狮管理科学与工程商学院龚艳萍论文答辩日期塑壁：!：型答辩委员会主席中南大学2012年5月原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含

2、为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：墨垒碑日期：皇竺笠年』月盈日学位论文版权使用授权书本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。作者签名：鳢导师签

3、名避日期：之丛三年!月三站lI博士学位论文摘要在当今知识产权主导的技术环境中，技术标准与专利技术的结合成为电子、通讯等高科技产业内的发展趋势。在这一背景下，技术标准的通用性与专利技术的私权性成为一对基本矛盾，贯穿标准化实施的始末。标准一经制定，标准厂商必须获得关键专利技术的让渡或许可方能进行生产和销售，否则将面临严厉的专利侵权赔偿。由于上述基本矛盾的存在，从20世纪90年代至今，在相关产业内关于标准化技术许可的纠纷和争议就从未终止，技术许可的规制函待完善；另一方面，作为WTO的主要成员国，我国已经充分融入了世界性的标准

4、化进程。而且，我国企业一般作为专利技术的被许可方，属于技术后进者。在多层次的技术溢出条件下，如何适时地调整许可和研发策略，以实现自身的技术积累，是当前我国高新技术企业急需解决的问题。针对这两方面，本文展开了全面和细致的研究，具体可分为三个研究板块：(1)奠基性研究。首先介绍了知识产权与技术标准结合的研究背景，以及技术标准化实施中存在的专利丛林和专利劫持两类问题。针对以上问题，引出合作性技术标准化的组织形式和各自的职能。标准一经制定，相关专利权人往往凭借其市场力的提升，索取远高于自身专利技术价值的费用。有鉴于此，SSO为

5、了规范标准技术市场提出了披露规则和FRAND规则。本文着重分析了在事后专利劫持、双边许可协商和事前技术竞争等经济情境下FRAND规则的多重含义。最后，以各种情境下专利权人和标准用户之间的制衡关系为基础，提出进一步的政策建议。(2)模型研究。在前一阶段的研究中，将技术许可的改进方向确定为事前许可协商。在同质投资的观点下，通过一个序贯投资模型刻画了事前协商下许可双方的收益和投资激励，并导致了双边劫持的结果。为了优化许可程序，进一步考察了事前许可协商的实施对研发和生产的影响；并确定了有效率投资下事前协商的适用范围。研究得出以

6、下结论：(1)事前协商下联合预期盈余提高，对厂商的劫持被克服；(2)短期实施提高厂商投资和技术价值，事前协商可行；长期实施导致研发阻滞，事前协商可行性较差。在技术标准化的实施中，普遍存在着技术领先者对后进者的技术博士学位论文摘要溢出。在合约理论的框架内研究了标准化技术许可的演进：采用一个双边序贯投资模型刻画了许可双方在单向许可下的得益和投资激励，并导致了劫持的后果。之后，基于后进者对核心技术进行局部改进的假设，引入回馈许可机制，并分别考察这一制度下许可双方的收益和研发状况。研究指出：(1)由于后进者谈判力的提升，领先者

7、愿意与之进行交叉许可；(2)上述劫持被克服，后进者的投资和研发激励均得到提高。最后，对后进者提出了进一步的政策建议。(3)实证研究。这一部分的研究任务是映证模型研究中提出的结论和相关的政策建议。首先，通过采集四个标准制定组织(SSO)披露的专利信息，并以专利引证的方法研究了相关技术在前后相继的3个代际间的绩效，并与非代际标准作比较。随后，对GSM国际性标准展开案例研究，从技术标准的演进和技术偏转两个方向进行论述。案例研究充分证实了双向许可对技术集群的偏转作用。至此，模型研究中的研究假设和主要研究结论都得到了证实。在本研

8、究的最后，建立了标准化技术评价体系。基于前期的研究成果，模拟当下大型SSO中的标准化技术的演变过程，给出技术评价的基本步骤和应用模式；最后，将实证数据导入模型，完成一份算例分析。该模拟实验对于标准化实施中的技术后进者有重要的参考价值和指导意义。关键词：专利劫持，技术许可，事前协商，双向许可，评价体系博士学位论文AbstractIn