高校技术转移模式与动力机制研究

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1、中国科学技术大学博士学位论又高校技术转移模式与动力机制研究作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：郭东妮管理科学与工程梁棵教授二。一二年十月UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationfordoctor’SdegreeResearchORtheModesandMotivationFactorsofUniversityTechnologyTransfer‘Author’SName：DongniGuoSpeciality：ManagementScienceandEngineeringSuperv

2、isor：Prof．LiangLiang一Finishedtime：，October10tll，2012中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：j毫蛊』陋签字日期：丛!兰：!!：!兰中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有

3、关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。‘保密的学位论文在解密后也遵守此规定。应隆开口保密(——年)作者签名：刍皇堕签字日期：立!二：!皇导师签名：签字日期：丛!：!!：皇，摘要当今社会的经济发展以知识和创新思维为基础，并依赖企业对于新产品和新工艺的创新和发展能力作为推动力。在这样的经济环境中，技术转移在高校学术界和私有企业部门之间搭建了桥梁，使得二者可以进行深入的

4、专业科技信息交流，也使得高新科技的研发成果得以更好地应用于社会。大学的基本使命在于面向公众的知识创造和知识传播。而技术转移的基本目标就是要在强化大学及其它学术研究机构的这一基本使命的同时，确保高校的初期学术研究成果能够更好地实现开发和利用，以造福于公众。本文首先分别讨论分析了中美高校技术转移中存在的各种具体模式，概括总结了两国不同的技术转移制度体系的基本特征，并比较两者之间的异同。在美国，新的科研成果和新的科技发明能够在大学与企业之间通过有效的合作而顺利地转移应用，进而新知识和新技术可以通过技术转移的方式迅速地产业化和商业化，为美国社会经济的繁荣和发

5、展提供了源源不断的科技动力支持。本文对资助研究模式、许可使用模式、技术咨询模式、技术创新公司模式等四种不同的美国大学技术转移体系展开分析，重点探讨技术转移中所涉及的具体技术所有权转让协议、技术应用的实践做法，和产生相关的利益冲突。相比于美国，中国的技术转移体系起步较晚，但发展迅速。针对中国高校技术转移体系，本文分别详述了点对点的传统技术转化模式，点对线的技术孵化器模式，点对面的技术转移平台模式，，及点对体的技术创业模式等四种主要转化模式，重点探讨各种模式的优点与不足。其次，对高校技术转移的动力机制问题，本文建立了数学定量模型，从定量角度分析角度研究了

6、影响高校技术转移动力的主要因素。本文认为最重要的影响因素包括利益分配、技术水平、技术导向、技术流转阻力等，并分别就这些因素给出了定量评估模型，并给出了评价高校技术转移整体动力的数学模型。基于提出的模型，本文针对前一章节介绍的中美高校技术转移的不同模式进行了简单对比分析，希望能够在公共部I'-Jf#ll定政策时或是在高校与企业进行技术转移谈判和合作时，提供一定的参考。利益分配是影响高校技术转移绩效的一个重要动力因素。理性的利益分配方法，对于提升中国在高校技术转移实践中的绩效有着重要意义。本文最后提出了高校技术转移的前沿生产函数估计方法，并基于该技术转移

7、前沿生产函数，给出了决定利益分配系数的数学规划模型。本文提出的基于决策优化模型确定利益分配系数的方法，是一种比较合理的定量分析方法，有助于促进实践操作中，高校技术转移的绩效不断向前沿生产函数靠近。摘要关键字：高校技术转移动力评估利益分配体系与模式ⅡAbstractABSTRACTNowadays，theeconomicdevelopmentofthewholesocietyisbasedonknowledgeanditsinnovation,andmotivatedbyindustry’Sabilitiestoresearchanddevelopne

8、wproductsandnewarts．Inthissituation，thetechnologytrans