【5A文】创业板上市审核情况和案例解读.ppt

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1、创业板上市审核情况和案例解读关键大成律师事务所演讲人简介关键，毕业于中国政法大学，大成律师事务所合伙人，资本市场部，物流法律事务部，律师，高级物流师，国家产业损害预警专家组成员，国家发改委创业投资专业委员会法律顾问、常务理事，中国物流与采购联合会、中国物流学会常务理事、特约研究员，教育部物流专业法律教材实务界主编，中国物流法律顾问网首席顾问，参与了物流调整与振兴规划基础工作。专业：主要从事私募股权基金设立、私募股权投融资、改制上市（首发上市、发行新股、配股、可转债），公司并购及重大资产重组，以及产业及企

2、业法律风险防范、重大/疑难案件诉讼、仲裁业务。曾作为中国物流业投融资联盟首席投融资律师，中国农业经济法研究会投融资主协调律师；办理多起基金设立、私募投资、境内外上市(IPO红筹)、非公开发行、重组改制、资产重组、股权资产转让业务。关键律师与其团队成员还成为某些省、市级人民政府企业上市工作的合作伙伴，为企业的各类上市需求提供帮助和服务。第一部分　大成律师事务所简介第二部分　创业板上市审核情况第三部分　创业板、中小板未通过案例声明本资料涉及的法律法规以正式文件为准，涉及的事实以公开披露的为准；本

3、资料涉及的政府机构、证券市场监管者、证券交易所、公司等内容，并不表明演讲者本人及其单位对这些机构的评价或倾向；未经演讲者同意，任何人不得将来自本演讲的资料作其他用途。所况简介业绩介绍服务团队Contents目录第一部分大成律师事务所简介郑州分所银川分所西宁分所西安分所重庆分所成都分所深圳分所武汉分所北京总部哈尔滨分所沈阳分所天津分所济南分所上海分所厦门分所海口分所总部和分所此图为2006年图示资料，现国内网点已达50个，现未更新，请谅！本所拥有2000余人的专业团队，其中50%以上的律师拥有国内或国外的

4、硕士、博士学位，多数具有在国内外政府机关、公司、高等院校、科研机构、金融、保险、会计、评估机构等部门工作的经历，拥有较高的理论素养和丰富的办案经验。本所总部在北京市黄金地段拥有10,000多平方米的现代化办公场所，建有中、英文网站，是目前国内最具有规模和实力的综合性律师事务所之一。7台湾、香港、新加坡、美国（纽约、洛杉矶）、英国（伦敦）、法国（巴黎）、德国（科隆）、意大利（米兰）、荷兰（鹿特丹）、瑞士（苏黎世）、比利时（布鲁塞尔）、奥地利（维也纳）、匈牙利（布达佩斯）、西班牙（马德里）、葡萄牙（里斯本）

5、、卢森堡（卢森堡）、波兰（华沙）、克罗地亚（萨格勒布）、拉脱维亚（里加）、捷克（布拉格）、斯洛伐克（布拉迪斯拉发）、斯洛文尼亚（卢布尔雅那）、以色列（特拉维夫）、巴西（里约热内卢）……大成与国际律师界有着广泛的接触和合作，大成的客户可以在世界范围内通过这种联系迅速获得一流的国际化、专业化法律服务。境外大成荣誉2009年亚洲地区规模最大律师事务所50强排名中名列第一、年度最佳中国律师事务所大奖2008年全国优秀律师事务所、中国风险投资十年杰出中介机构、最佳法律顾问机构、发展最迅速的十家中国律师事务所”20

6、07年私募上市、并购领域“最佳法律顾问机构”2006年二○○六年度首都文明单位、中国网友喜爱的法律服务行业十佳品牌奖第一名2005年全国优秀律师事务所、北京市优秀律师事务所2004年北京市司法行政系统先进集体2001年北京市司法局系统先进党支部、北京市司法行政系统先进集体”1998年司法部部级文明律师事务所、北京市文明律师事务所”★资质证券法律业务资格中国银行、中国建设银行等多家金融机构按揭业务资格集体企业产权界定业务资格涉及境内权益境外公司境外上市证券法律业务资格第一节所况简介荣誉资质9基金业务10第

7、一节所况简介基金设立法律顾问业绩我们为以下基金的设立事宜担任法律顾问，并担任多家国内重要LP的基金投资顾问：■国家产业基金山西能源产业投资基金（100亿）城市基础设施产业投资基金（100亿）装备产业基金（100亿）中信产业投资基金（60亿）■LP国开金融有限公司（国开行全资子公司）中国人保投资公司北京基础设施投资公司中国再保险集团公司阳光保险控股公司■国家发改委批准的新兴产业基金湖南新能源产业投资基金（国家发改委和财政部出资的20支试点基金之一）湖南纳新生物医药产业投资基金11第一节所况简介基金设立法律

8、顾问业绩我们为以下基金的设立事宜担任法律顾问，并担任多家国内重要LP的基金投资顾问：■外商创投国科瑞华投资基金（商务部批准设立的中外合作制基金）赛富成长基金■国开行系列基金中非基金（80亿美元）中法基金新开发联合创业投资基金■其他投资基金环京津投资基金（有限合伙）（中国工商银行总行作为主理银行牵头设立的第一支试点基金）中矿联合基金（有限合伙）（中国第一支专门投资于矿业领域的投资基金。发改委备案制管理的基金，规模100亿人民币）重庆矿业股权投