国泰6个月短期理财债券型证券投资基金

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1、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金第四个封闭期到期赎回及第五个封闭期申购安排公告重要提示1、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同和招募说明书规定，本基金的每一封闭期为6个月，自基金合同生效之日起（包括基金合同生效日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至每6个月的对应日止。若该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包括该日）6个月的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）6个月的期间，以此类推。2、本基金办理申购与赎回业务的开放期为每个封闭期结束之后的5个工作日期间。本基金封闭期结束前

2、不办理申购与赎回业务。3、本基金基金合同于2012年9月25日生效。本基金的第四个封闭期将于2014年10月24日到期。根据基金合同和招募说明书的有关规定，本基金的第四个开放期，即本基金第四个封闭期到期赎回和第五个封闭期申购的开放日为2014年10月27日至10月31日的5个工作日。敬请投资人及早做好交易安排，避免因未及时提交相关交易申请带来的不便。4、本基金基金管理人拟通过履行适当程序后将本基金变更为债券型开放式基金，本基金可能将会在第五个封闭期内召开基金份额持有人大会审议本基金转型的事宜。若基金份额持有人大会对本基金转型事宜表决通过，本基金第五个封闭期将提前结束，转型后基金合同生效

3、。特别提请投资人关注本基金可能转型的风险。5、本基金的第五个封闭期为自2014年11月1日起（包括该日）至2015年5月1日止。由于5月1日为非工作日，则顺延至下一个工作日。特别提请投资人关注，若在此期间本基金基金份额持有人大会审议通过本基金的转型事宜，则本基金的第五个封闭期将提前结束，提请投资人谨慎作出第五个封闭期的申购选择、以及由第四个封闭期自动转入第五个封闭期的选择。6、对于本基金第四个封闭期的基金份额，在本基金第四个开放期内未赎回的部分，将自动转入第五个封闭期，并且需持有到第五个封闭期结束方可申请赎1回。根据本基金基金份额类别的确认与升级原则，该部分基金份额将自动升级为B类基金

4、份额。7、依据本基金的基金合同约定，若第四个开放期最后1个工作日（即2014年10月31日）日终，如本基金资产净值加上当日净申购申请金额后的余额不低于1,000万元，本基金将进入第五个封闭期。尽管本基金可能将会在第五个封闭期内召开基金份额持有人大会审议本基金转型的事宜，但基金管理人未承诺且无义务在第五个封闭期内确定将主动召集基金份额持有人大会审议本基金转型事宜，因此若第五个封闭期内本基金未召开基金份额持有人大会并通过本基金转型为开放式基金议案的，从本基金第四个封闭期转入第五个封闭期的基金份额的持有人以及在第四个开放期内申购本基金的持有人所持有的基金份额在第五个封闭期结束前将不得赎回。特

5、别提请投资人关注本基金进入第五个封闭期且未实施转型的流动性风险。8、依据本基金的基金合同约定，若第四个开放期最后1个工作日（即2014年10月31日）日终，如本基金资产净值加上当日净申购申请金额后的余额低于1,000万元，基金管理人将有权决定暂停第五个封闭期的运作。若基金管理人决定暂停第五个封闭期的运作的，2014年10月31日提出申购的投资人当日已缴纳的申购款项，将在该日后的3个工作日内从本基金托管账户划出。对于该日日终留存的基金份额（含持有人拟从第四个封闭期转入第五个封闭期的基金份额以及已确认的2014年10月27日至10月30日的有效申购份额），将按人民币1.00元的基金份额净值

6、自动赎回，赎回款项及该部分基金份额的未付收益将在该日后的3个工作日内一起从本基金托管账户划出。9、本基金设A类和B类两类基金份额，两类基金份额适用不同的销售服务费率，A类份额的销售服务费率为0.30%，B类份额的销售服务费率为0.01%。本基金A类份额的基金代码为020029，B类份额的基金代码为020030。两类份额类别分别计算并公布每万份基金净收益。10、投资人可自行选择申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得互相转换。但依据招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金转换等交易、或因基金份额持有周期的不同而发生的基金份额自动升级的除外。11、本基金各类基金份额升级的数额限制及规则如

7、下：2（1）若A类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的A类基金份额升级为B类基金份额。（2）在当期封闭期的赎回开放期未赎回或转换转出的A类基金份额，将自动转入下一个封闭期，则自下一个封闭期开始日起，本基金的注册登记机构自动将该部分份额升级为B类份额。（3）在本基金的任一封闭期曾持有本基金的基金份额持有人，在其持有本基金的封闭期后的任一后续开放期所申购的基金份额，将由注册