关于四川发展（控股）有限责任公司

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1、关于四川发展（控股）有限责任公司公开发行2018年公司债券（第二期）申请上市后作质押券参与债券质押式回购业务的申请上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2016〕1763号”批准，本公司将发行面值不超过人民币120亿元（含120亿元）的公司债券，本次债券采取分期发行的方式，其中四川发展（控股）有限责任公司公开发行2016年公司债券（第一期）、四川发展（控股）有限责任公司公开发行2017年公司债券（第一期）、四川发展（控股）有限责任公司公开发行2018年公司债券（第一期）已分别发行规模30亿、40亿元和30亿元，四川发展（控股）有限责任公司公开发行2

2、018年公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）预计发行金额为不超过人民币20亿元，并拟申请在上海证券交易所上市交易。为提高本公司债券的流动性，本公司特申请该公司债券发行上市后作为质押券参与贵所的质押式回购业务。本公司及本期债券基本情况如下：一、本公司概况1、公司名称：四川发展（控股）有限责任公司2、法定代表人：王凤朝3、设立日期：2008年12月24日4、营业执照注册号：5100000000873835、注册资本：800.00亿元6、实缴资本：677.56亿元7、注册地址：成都市高新区九兴大道12号8、联系地址：四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座9、联系人：刘柯柯10、联

3、系电话：028-8058720711、传真：028-8058731312、邮政编码：61004113、经营范围：投融资及资产经营管理，投资重点是：交通、能源、水务、旅游、农业、优势资源开发、环保和省政府授权的其他领域。四川发展（控股）有限责任公司于2008年12月24日根据四川省国有资产管理委员会川府函（2008）330号文《四川省人民政府关于组建四川发展（控股）有限责任公司的通知》注册成立，是由四川省委、四川省政府牵头着力打造的主要从事投资和资产管理的国有独资有限责任公司，其基本职能定位是按照“政府主导、功能导向、市场运作”总体定位，整合优势资源和专项资金，采取多种融资方式，引领各类资金向

4、基础设施、优势资源和重大产业投资，实现四川省委、四川省政府发展战略目标。二、发行情况1、债券名称：四川发展（控股）有限责任公司公开发行2018年公司债券（第二期）。2、发行总额：本期债券发行金额为不超过人民币20亿元。3、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。4、债券期限：本期债券为7年期债券，含第5年末发行人调整票面利率选择权及投资人回售选择权。5、还本付息方式：本期债券按年计息，不计复利。每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金一同支付。6、起息日：2018年8月6日。7、利息登记日：按照上海证券交易所和中国证券登记公司的相关规定办理。在利息登记日当日收市后登记

5、在册的本期债券持有人，均有权就其所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息（最后一个计息年度的利息随本金一起支付）。8、付息日：2019年至2025年每年的8月6日，若债券持有人在第5年末行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为2019年至2023年每年的8月6日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息。9、兑付方式及登记日：按照上海证券交易所和中国证券登记公司的相关规定办理。在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金及最后一期利息。10、兑付日：2025年8月6日，若债券持有人在第5年末行使回售选择权，则回售部分债券的兑付

6、日为2023年8月6日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息。11、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与债券对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截止兑付登记日收市时各自所持有的本期债券到期最后一期利息及等于债券票面总额的本金。12、债券利率确定方式：本期债券为固定利率，本期债券票面利率由发行人与主承销商根据市场情况确定。13、担保人及担保方式：本期债券为无担保债券。14、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在债券存续期间第5年末调整后2年的票面利率，

7、具体调整幅度均以公告为准。15、发行人上调票面利率公告日：发行人将不迟于债券第5个计息年度付息日前第20个交易日披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。16、投资者回售选择权：发行人作出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的投资者回售登记期内进行登记，将持有的全部或部分债券按面值回售给发行人，或选择继续持有本期债券。17、投资者回售登记期：投资者选择将持有的本期