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1、2004年第12期技术效率、技术进步与生产率增长:基于DEA的实证分析颜鹏飞王兵(武汉大学商学院430072)(暨南大学经济学院510632)内容提要:本文运用DEA的方法测度了1978—2001年中国30个省(自治区、直辖市)的技术效率、技术进步及曼奎斯特生产率指数,并且对人力资本和制度因素同技术效率、技术进步和生产率增长的关系进行了实证检验。其研究价值在于对中国经济研究者提供先进的分析工具和研究平台,并为有关部门提供接近现实的经得起检验的数据加工库以及政策依据。本文的主要结论是:总体来说,中国全要素生产率是增长的,主要原因是技术效率的提高;由于技术进步减慢,1
2、997年之后全要素生产率的增长出现了递减;根据技术进步并不能做出中国经济长期持续增长的判断;1992年以前中国经济出现了效率的趋同,1992年以后追赶效应消失,技术进步成为各个地区生产率差异的主要原因;人力资本和制度因素对全要素生产率、效率提高以及技术进步均有重要的影响。关键词:生产率增长技术效率技术进步人力资本制度因素一、引言1978年改革开放以来,中国经济已经经历了超过20年的高速增长。然而,中国经济是否能够持续增长,近年来成为经济学者研究的热点问题。对可持续性的怀疑主要来自于否认中国经济存在效率的提升,或者基于中国的全要素生产率(TFP)太低的判断(易纲、樊
3、纲、李岩,2003),因而提高全要素生产率是中国未来经济增长的决定因素(胡鞍钢,2003)。目前对中国全要素生产率的研究主要集中在几个方面:(1)对具体部门全要素生产率的研究。这些研究主要集中于工业和农业部门。对于中国农业的生产率的演变趋势各方观点比较统一,对于改革开放以来工业生产率是否提高,研究者仍然有不同的意见。(2)运用中国加总时间序列数据来研究中国的全要素生产率,主要关注全要素生产率随时间的波动和变化的态势。(3)运用面板数据对中国各省份的全要素生产率进行实证,从而对区域经济全要素生产率的差异做出诠释。本文主要是运用面板数据对中国区域经济的全要素生产率进行
4、实证研究,试图从以下几个方面对现有文献进行拓展。(1)TFP增长率测算结果的不同是由许多因素引起的。①本文运用基于DEA的曼奎斯特(Malmquist)生产率指数对中国30个省(自治区、直辖市,后文简作“省”)的TFP的增长进行研究。②(2)以前的研究主要针对1978—1997年之间,本文将时间拓展到2001年,以关注TFP增长的最新情况。(3)本文考察了人力资本和制度因素对TFP增长的影响。二、背景和文献综述中国具体部门的TFP研究主要集中于工业和农业部门。对中国农业部门TFP的增长和变化趋①例如不同数据的选择,生产函数的不同形式,技术变化的不同假设,估计方法的
5、不同和不同折旧率的选择等。②Fareetal.(1997b)指出曼奎斯特生产率指数的优点主要有四个:1)不要求价格信息;2)不要求行为假设;3)便于计算;4)已经被Cavesetal.(1982a)等证明在一定条件下优于Tornqvist指数和Fisher理想指数。55©1994-2010ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net颜鹏飞、王兵:技术效率、技术进步与生产率增长:基于DEA的实证分析势,学者们的研究结果较为一致,即中国农业生产率在
6、1952—1978年出现了下降;而自1978年改革以来尤其在20世纪80年代前半期有极大的提高;20世纪80年代后期TFP增长速度明显放慢,甚至负增长;在20世纪90年代,中国农业TFP的增长主要在前半期,后半期增长又明显放慢。①然而,对于改革开放以来工业TFP是否提高,研究者仍然有大量的争论。②Huang等(1997)用随机边界分析方法对967个国有企业的调查数据进行实证研究,发现1986-1990年TFP的增长为-212%。Jefferson等(1992)用城市工业数据,发现1984—1987年TFP年均增长214%。Jefferson等(1996)用1980
7、—1992年的数据,实证结果修正为215%。孔翔等(1999)运用随机边界方法,利用建材、化工、机械和纺织四个行业1990—1994年的数据发现:全要素生产率化工和纺织业的国企出现了负增长,建材行业几乎没有增长,机械行业有每年115%的增长。郑京海等(2002)运用DEA的方法,利用机械、纺织、轻工业、重工业四个行业的1980—1994年的数据,发现在所有的部门中,生产率几乎都在增长,但是纺织业有四年的生产率在下降。相对来说,全国加总时间序列数据和区域经济范围的研究比较少。中国经济增长源泉开创性研究者之一是Chow(1993),他认为在1952年至1980年之间中
8、国经济增长
