生命周期视角的中国家族企业治理结构研究

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1、第1章引言1.1选题的背景及意义1.1.1选题的背景在现代人的印象中，家族企业是一种落后的企业形式，用家族的规则来管理企业也是一种落后的管理方法。但家族企业在当今世界却大量顽强地生存和发展着。据克林·盖尔希克等人的研究，最保守的估计也认为由家庭所有或经营的企业在全世界企业中占65%至80%。世界500强企业中40%由家庭所有或经营。家族企业创造了美国生产总值的一半，雇佣的劳动力也占一半。在欧洲，家庭公司支配着中小规模的公司，并在一些国家里占较大公司的大多数。在亚洲各国，家庭公司大都居主导地位。在拉美，由家族①建立和控制的大企业在绝大多数产业中占主导地位。近年来，对公

2、司治理结构的研究倍受学者青睐。然而，我国经济学和管理学界对家族企业的研究却很少了，对家族企业治理结构的研究就更少，这与目前家族企业经济的蓬勃发展是极不相称的。对家族企业治理结构的深入研究不仅可以为我国的家族企业的健康发展提供指导，而且还可以为我国其他类型企业治理结构建设提供宝贵的经验。根据家族企业产生的两个理论依据，即企业生命周期理论和产权理论，以及目前世界范围内对家族企业治理结构具代表性的研究，即盖尔希克的三级发展模式、诺斯的制度变迁理论、爱迪斯的生命周期理论，认识到任何企业的治理结构在企业不同发展阶段都有其优劣势，但其效率本身是无绝对的高低之分的，随着企业的发展

3、，企业的治理模式也应不断的优化，相应地构建适合其发展进程的治理结构，其生命力才会得到不断的延伸。家族企业当然不例外。处于不同生命阶段上的家族企业，其股权结构和资本结构、组织结构建设及运行机制、经营管理人员的选择及激励约束机制等方面都有很大的差异，只有适时适当地做出调整，家族企业之树才会常青。1.1.2选题的意义我将从量和质两个方面，对研究家族企业治理结构的目的和意义作出阐述。首先，从量上说，家族在现代经济社会中仍是最普遍的组织形式，世界范围内的80%以上的企业归属于家族企业，而在我国，国民经济中民营企业占据很大的比重，大约90%以上的民营企业又都属于家族企业，可见家

4、族企业的数量之大，所以家族企业的发展状况如何必定直接影响到中国经济的发展和社会的未来，不容忽视。另外，就目前而言，我国家族企业的平均寿命只为2—3年；在欧洲，家族企业的平均寿命是24年，只有33%的家族企业传到第二代，其中只有2/3的企业走完了第二代，而只有13%的企业走完了①参见:鲁俊海.论家族企业的治理结构[J].广西社会科学,2003(2):70-71.1①第三代。寿命之短与其数量之多形成鲜明对比，而公司治理结构又是现代企业制的核心和家族企业增强竞争力和提高经营绩效的必要条件，所以为了保证国民经济的健康、稳定发展，必须重视对家族企业各阶段上的治理结构的优劣势进

5、行分析，扬长避短，这就使得从企业生命周期的视角对家族企业治理结构进行研究具有了现实意义。其次，从质上说，家族企业量上的众多就决定了它在国民经济发展中的影响范围之大，所以家族企业发展的好坏会直接影响到国民经济的健康与否，这是值得各界重视的。对海外华人家族企业深有研究的英国学者雷丁从纵向合作、横向合作、控制、适应性四个方面探讨了华人家族企业组织形式的优点和缺点。雷丁在完成了对华人经济的实地考察后，得出了这样的结论：这种组织形式很有效，是产生东亚经济奇迹的重要原因之一②。可见，家族企业是一种很有效的组织形式，值得我们去研究。而且，家族企业高度统一的价值观、高度的信任感和高

6、度的凝聚力等优势，对于其他类型企业的研究都有着[1]重要的借鉴意义。另外，众多学者研究证明，家族经营管理模式是推动或制约家族企业可持续发展的“双刃剑”，由此得出合理规范的公司治理结构直接决定着家族企业的可持续发展。然而我国家族企业治理结构中存在众多不完善的地方，比如家族企业股权高度集中在家族手中，企业产权归家族所有，决策权高度集中，治理结构的设置并不健全，运行也不规范等等，在企业初创期这些特征可能是企业高效的法宝，但是如果不能适时改变必将制约企业的发展壮大，甚至关系到企业的生死存亡。爱多垮台、三株风波、沈阳飞龙的破产以及巨人的倒下都暴露出了家族化管理模式及独裁型决策

7、机制的弊端③。所以，我们要保证家族企业的持续、健康发展，就必须对其治理结构进行深入研究，这就赋予了本课题，即从企业生命周期视角对家族企业治理结构进行研究的必要性、重要性和紧迫性。1.2国内外研究成果综述改革开放以来，我国家族企业在短短20多年的时间里获得了前所未有的发展，尤其是近年来，家族企业的发展更是突飞猛进，家族企业经济已成为社会主义市场经济的重要组成部分，已成为我国经济发展中的一个亮点。但是国内外对家族企业，特别是其治理结构的研究却很少，这与家族企业在我国所作的贡献，乃至对世界所作的贡献是极不相称的。1.2.1国外的研究成果及研究动态在浩如烟海的关于现代企