金融投资学经济学院上网课程整理精选

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1、经济学院上网课程金融投资学教学大纲胡金焱李维林山东大学经济学院导论金融投资与金融投资学学时：1学习重点：1.金融投资的概念、金融投资的产生发展历史；2.金融投资与实物投资的关系；3.金融投资与投机的关系及投机的作用机制。第一节金融投资的概念投资包括实物资产投资和金融资产投资两层含义，前者简称实物投资，后者简称金融投资，后者是在前者发展基础上的一定社会经济发展阶段的产物。金融投资与实物投资密切相连，但又存在诸多的不同，因而它在国民经济中发挥着独特的重要作用。金融投资因融资方式、投资时间长短、是否提供固定收入不同而划分为不同的类型。第二节金融投资与投机投机在证券市场上是指利

2、用证券价格的波动，以低价买进、高价卖出以赚取价差为目的的经济行为。它是一种正常的经济行为，并不是一个贬义词。但是，投机与投资行为毕竟存在着很大的差异，因而在证券市场上有着自身独特的作用机制。区别投资与投机的关键在于投资具有时间和收益的可预测性，而投机则带有很大的不确定性。第三节金融投资学的研究意义和研究对象现代西方投资学的研究对象实质上就是金融投资，我国投资学的研究长期以来重要是基建投资或固定资产投资，这是与传统的经济体制、投资体制、经济发展特点相适应的。我们现在研究金融投资实际上是经济体制改革和经济发展的需要、改革开放的需要、金融市场发展的需要，当然，还有投资学学科体

3、系发展完善的需要。本课程是从将金融投资学与实物投资学并列作为投资学学科体系的一个亚学科的角度来确立其研究对象和建构其框架体系的。三点说明：一、教学目的与内容安排本课程主要以中国金融市场为背景，侧重介绍证券市场基础知识与证券投资分析的基本原理，使同学们能够了解和掌握证券投资工具的基本特点、证券市场运行的基本规律、证券投资分析的基本方法以及证券投资调控的基本原理。据此，授课内容主要包括四部分：第一部分证券投资工具；第二部分证券市场运行；第三部分证券投资分析；第四部分证券投资管理金融投资学既是一门理论学科，同时也是一门应用性、实践性很强的学科，它既要研究金融资产投资运动的基本

4、理论、基本规律，又要研究金融资产投资的决策方法、操作方法等应用技巧，而且还应研究金融投资的管理体制、管理方式、调控机制等问题。为使学生能够加深对原理部分的理解，增强教学效果，需增加证券投资实验环节。实验部分宜与原理部分并行安排。原理教学每周3学时，模拟实验每周1学时（应安排在股市开盘时间）。实验目的：让学生熟悉证券交易的基本技能，配合教学进行实证分析实验内容：1、学会识别、熟悉各种技术图形、技术指标，能对个股及大盘行情作出基本判断；2、给学生分别设立模拟帐户，根据实时行情进行模拟交易，并定期统计成绩。通过模拟投资比赛，激发学生的学习热情，增强教学效果；3、通过模拟帐户的

5、股票组合，进行投资组合分析。二、《金融投资学》的学习方法1．应注重对《证券法》（98.12.29）、《公司法》及其他相关金融法律法规的学习。2．尽量做到课前预习，带问题听讲。3．通过多种方式和途径学习。4．在学习过程中，注意理解和把握几大关系：（1）金融投资与投机的关系（导论）（2）股权融资与债权融资的关系（第一、二、三章）（3）中国证券市场与国际证券市场的关系（第四章）（4）证券发行市场与证券流通市场的关系（第五、六、七章）（5）证券投资收益与风险的关系（第八章）（1）基本分析与技术分析的关系（第九、十章）三、主要参考书目1、《证券业从业人员资格培训与考试统编教材》上

6、海财经大学出版社2、《金融市场学》　张亦春　主编　高等教育出版社　1999.83、《投资学》（第五版）[美]威廉.F.夏普等著　中国人民大学出版社4、《证券投资学》　吴晓求　主编　中国人民大学出版社　2000.15、《证券投资案例评析》　胡金焱　李维林　编著　2000.96、其它有关证券投资分析的书籍报刊杂志人大复印资料《投资与证券》以及《金融时报》、《中国证券报》等证券类报刊复习题：1.概念：投资、金融资产、实物资产、实物投资、金融投资、金融投机、直接融资、间接融资、直接投资、间接投资2.实物投资与金融投资的联系与区别。3.如何理解金融投机？它与金融投资有何区别？4.

7、简述金融投机在证券市场上的作用机制。思考题：结合实际谈谈在我国研究金融投资的理论意义和实践意义。第一部分证券投资工具重点学习掌握股票、债券、证券投资基金等投资工具的概念、特点及分类，并注意比较它们之间的联系与区别。引言证券的含义、分类及特征学时：1要求：从总体上把握证券的含义、分类及特征，为后面的学习作好铺垫。一、证券的含义证券是商品经济和社会化大生产发展的产物，其含义非常广泛。从法律意义上说，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定