合同协议管理业务流程与规章制度

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1、合同协议管理业务流程与规章制度1合同协议管理目标1．1合同协议业务目标合同协议业务目标是指通过对合同协议的履行、变更或解除等进行规范和控制，确保合同协议的有效执行、合同协议违约风险的及时识别和有效处理，如图13-1所示。目标1明确企业合同协议审批权限，规范企业合同协议订立行为目标2确保合同协议的签订符合国家及行业有关规定和企业自身利益目标3规范企业经营行为，强化合同管理，防范法律风险，有效维护企业的合法权益目标4明确各岗位的职责、权限，确保合同协议管理的不相容岗位相互分离、制约和监督图13-1合同协议

2、业务目标1．2合同协议合规目标合同协议合规目标是指通过规范企业在合同协议订立、履行中的行为，确保合同协议符合相关法律法规，降低企业生产经营的经济损失，如图13-2所示。目标1有效实行分级授权，归口管理目标2合同协议的履行、变更或解除符合相关规定目标3及时识别和有效处理合同协议的违约行为目标4合同订立应符合相关法律、法规和企业合同管理制度目标5严格审核签约主体的资格，规范合同、协议订立的程序、形式和内容图13-2合同协议合规目标2合同协议业务风险2．1合同协议经营风险合同协议经营风险是指企业在合同协议的

3、内部控制中，因违反国家法律法规和未经适当审核或超越授权审批等行为而面临的风险，如图13-3所示。合同内容不完整，影响合同履行，致使生产经营受到影响；权利业务约定不明确，存在或然风险内容内容内容1合同协议的订立违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失内容内容内容2合同条款不完善，加重企业责任或排除企业权利，不利于对企业合法权益的保护内容内容内容3合同协议未经适当审核或越权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失内容内容内容4图13-3合同协议经营风险2．2合同协议合规风险企业在合同协议的

4、内部控制中面临的合规风险如图13-4所示。合同违反相关法律、法规、导致合同不能成立、无效或被撤销内容内容内容1违反相关法律法规、侵害社会公共利益，受到行政或司法惩处内容内容内容2违反企业章程和相关内部管理制度，合同不能通过内部批准，影响生产经营内容内容内容3未恰当履行合同协议条款或监控不当，可能导致违约损失、舞弊、欺诈等风险内容内容内容4图13-4合同协议合规风险3合同协议业务流程3．1合同协议编制审核流程合同协议编制审核流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度1．确定

5、部门合同文本业务范围2．起草本部门业务合同文本并上报3．对合同进行审核并出具书面意见4．修改并编制合同文本，并上报审批5．制定正式合同文本，并上报审批6．根据审批意见使用正式合同文本7．保管格式合同文本及资料1各部门审核检查部门合同文本业务范围是否合理、全面《合同协议编制会审制度》2各部门法务部审核检查合同文本中的各项条款是否合理有效，是否及时提交了起草的业务合同文本《合同协议编制会审制度》、《中华人民共和国合同法》3法务部各部门审批查证拟签约对象的合法身份及法律资格；检查相关条款是否合法《合同协议订

6、立管理制度》、《中华人民共和国合同法》4各部门法务部审核审批合同协议内容是否完整，权利义务是否明确《合同协议编制会审制度》5各部门法务部审批合同协议是否经适当审核或超越授权范围审批《合同协议订立管理制度》6各部门法务部合同文本是否正式，未完全协商的条款是否采取了相关补签手续《合同协议订立管理制度》7法务部各部门检查合同协议的保管是否有完备安全的措施《合同协议归口管理制度》3．2合同协议订立控制流程合同协议订立控制流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度1．拟定合同协议2

7、．审核、审批合同，并授权人员签章3．提供合同专用章4．订立合同签章5．收回合同专用章6．保管合同及相关资料1法务部各部门审核审批合同是否符合法律规定，是否由法定代表人或授权人签章《合同协议订立管理制度》、《中华人民共和国合同法》2各部门合同协议的签订是否符合国家及行业有关规定和企业自身利益《合同协议归口管理制度》、《中华人民共和国合同法》3印章管理部总经办授权合同协议是否经法定代表人或授权人签章同意《合同协议编制会审制度》、《中华人民共和国合同法》4业务经办人各部门合同协议用章是否由专人负责保管和收回

8、《合同协议订立管理制度》、《中华人民共和国合同法》5印章管理部各部门印章管理部是否对合同进行统一分类编号《合同协议订立管理制度》、《中华人民共和国合同法》6法务部各部门审核合同是否按照信息安全内部控制相关规定做好合同协议保密工作《合同协议归口管理制度》、《合同订立管理制度》4合同协议业务流程相关办法、制度4．1合同协议订立审批制度制度名称合同协议订立审批制度制度编号受控状态执行部门监督部门生效日期第1章总则第1条为明确公司合同订立中的各级权限，规范公司合