卷宗制作管理培训教材

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1、XX市烟草专卖局案件卷宗管理培训教材（大纲）一、涉烟行政案件办案基本流程。二、卷宗规范化管理（一）卷宗制作依据及基本原则；（二）卷宗制作一般规范；（三）卷宗制作常见问题。三、市场检查常见案件。（一）未在当地烟草批发企业进货；（二）销售非法生产的烟草专卖品；（三）销售无标识外国卷烟。四、卷宗制作实例分析一、烟草专卖行政案件基本流程1.1四个阶段：调查取证阶段、立案审查阶段、生效处罚阶段、结案归档阶段1.2基本流程稽查大队立案办案人员调查取证，制作现场勘验笔录，证物先行登记保存，获取证人证言，询问当事人并制作询问笔录，抽样送检办案人员移交证据材料给案件审理员案审员书面审理

2、，并提出初步处理意见专卖办（稽查大队）负责人审查并提出意见听证程序局领导审批行政处罚事先告知书送达当事人，告知其作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人享有的权力作出行政处罚决定，并送达、执行当事人拒不执行的，申请法院强制执行结案当事人经两次书面通知或三十日公告期满后仍不接受调查处理，按无主案件处理重大疑难案件交案件集体讨论委员会讨论并提出集体处理意见法制部门审查，提出意见当事人陈述、申辩或提出听证先行登记保存物品处理二、 案卷制作依据和基本原则 2.1案卷制作依据 案卷制作依据是指，烟草专卖行政处罚案卷制作必须予以考虑的各种权变因素，包括烟草专卖行政处罚工作的外部因素

3、和内部因素。 2.1.1 与法律制度相适应 这里的法律制度，是指一切影响到烟草专卖行政处罚案卷制作的上位法规范，既包括法律规范，也包括政策性规范；既包括实体法规范，也包括程序法规范。具体而言，有下列几个层面需要考虑：一是法律渊源。法律渊源是指烟草专卖行政处罚赖以存在并作为直接或间接处罚依据的法的表现形式。包括法律、法规、有关法律解释等。只要是法律渊源作出的硬性规定，必须遵照执执行，并在案卷中得到合理体现。二是参照性规范。这主要是指，烟草专卖行政处罚可以参照适用的规章、规范性文件等。尤其是应特别重视程序性规范。三是内部管理机制规范。这主要是指，烟草专卖行政主体内部职位、

4、岗位的设立和职责的确定，尤其是内部机构工作任务和制度分工。 2.1.2与执法实践相结合 烟草专卖执法实践已经走过了二十多个春秋，有理由相信烟草专卖执法工作业已取得长足进展。烟草专卖行政处罚制度的实施，与烟草专卖行政处罚案卷管理工作的推进是同步的。首先，充分发挥案卷制作要求对烟草专卖行政执法的服务功能。必须针对烟草专卖行政处罚工作的难点，进行调研，力求重点突破。其次，烟草专卖行政处罚案卷制作的现实基础在于案卷管理工作积累的丰富经验和较为成熟的各种标准化处罚文书，执法人员也已形成较为稳定的心里预期。因此，不可能追求大的变革，只能在原有条件下，进行改进和充实，否则，可能对烟

5、草专卖管理工作带来混乱。再者，必须注意上级有关部门对处罚案卷的一般要求，尤其是应将上级部门对案卷考核的标准纳入案卷制作要求。 2.2 案卷制作基本原则 在明确了案卷制作依据之后，应重视案卷制作基本原则。案卷制作基本原则是指贯穿于案卷制作要求全过程的，通过具体案卷制作要求体现出来的一般准则。2.2.1 合法性原则 这一原则是指案卷材料的提供与制作必须具备法定形式，并能在记录内容上充分支持与体现烟草专卖法的规定。一是符合法定程序的要求。法定程序，一般理解为行政行为实施的顺序、时限、步骤、手续等。因此，案卷材料中各项处罚文书的发生时间要有清楚记录，不能违背法定顺序和时限而相

6、互矛盾，处罚采取的步骤不能前后颠倒，各项报批手续应完备。二是符合法定内容。案卷制作必须遵守有关义务性法律规范的指示内容要求，不能更改、遗漏。如，处罚决定书的记载内容，处罚事先告知书的记载内容，勘验和询问笔录的有关记载内容，当事人的诉讼权、陈述权的记载等等。三是符合法定形式。如，各种处罚文书（包括告知）应以书面形式作出，鉴定结论应有鉴定人签名，内部呈批性文书应逐项填写，并具备较为完整的申报、审批意见和当事人签名等等。 2.2.2 规范性原则 规范性原则是指，案卷制作应充分体现烟草专卖管理的有关要求，以达到规范化。一是案卷制作总体的规范化。如，案卷总体要反映办案全过程，案

7、由统一，一案一号、案号一致，案卷卷宗封封应庄重，卷内目录应清晰、对应页码要正确，卷内材料应排列有序、保证整洁、使用原件，文字记录清晰、无错别字、涂改，以及更改记录应有责任人签字等等。二是具体材料制作的规范化。如，现场勘验笔录中现场方位应图示说明，案件处理审批表应有明确审批意见，结案报告表应做到事实清楚、证据确凿、意见鲜明等等。 2.2.3 严谨性原则 这一原则主要是指案卷制作要尽量做到无懈可击，不能投机取巧、随意应付或片面行事。案卷制作的随意性在一定程度上是存在，往往就会导致案卷制作上的马虎、不认真，这可能是烟草专卖执法人员对相关法律法规掌握的程度不