xx公司私募债发行之法律意见书

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1、XXXXX律师事务关于XX有限公司有限公司非公开发行私募债券的法律意见书字XXX】第XX6号致：XX有限公司有限公司XX律师事务所（以下简称“本所”）接受XX有限公司有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人在甘肃股权交易中心2014年非公开发行私募债券（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证劵法》（以下简称“《证劵法》”）、《甘肃股权交易中心私募债业务管理办法（试行）》（以下简称“《私募债业务管理办法（试行）》

2、”）以及其他相关法律、法规规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神就本次发行事宜出具本法律意见书。对本法律意见书，本所律师特作如下声明：1、本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规、规章以及规范性文件发表法律意见，并且该等意见是基于本所律师对有关事实的了解和对有关法律的理解作出的；2、为出具本法律意见书，本所审查了必要且与出具本法律意见书相关的文件，本所还查阅了其他与出具本法律意见书有关的法律、法规。发行人已对本所律师作出如下保证：其已向本所律师提供

3、了出具本法律意见书所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部事实向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；3、在本法律意见书中，本所仅就本次发行所涉及的有关法律问题发表意见，并不对有关会计、审计和偿债能力等非法律专业事项发表评论，本法律意见书如有提及有关会计、审计及其他相关内容，也仅为对该等内

4、容的引述，并不表明本所律师对该等内容真实性、准确性、合法性作出了任何判断及保证。4、本法律意见书仅供本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神就本次发行出具本法律意见如下：XX律师事务所法律意见书目录第一节释义1第二节正文2一、发行人的主体资格2二、关于本次发行的授权与批准3三、关于本次发行的实质条件4四、关于本次发行的兑付担保措施5五、关于本次发行的偿债保障机制5六、关于本次发行人的业务经营能力6七、关于本次发行的中介机构7八、　关

5、于本次发行的《募集说明书》7第三节结尾8一、结论意见8二、法律意见书的正本份数9三、法律意见书的日期及签字盖章10XX律师事务所法律意见书第一节释义一、释义本所指XX律师事务所本所律师指XX律师事务所律师发行人指XX有限公司有限公司有限公司、公司指XX有限公司有限公司担保公司指XXX信用担保股份有限公司会计事务所指XX会计师事务所私募债业务管理办法指XX股权交易中心私募债业务管理办法（试行）公司章程、章程指XX有限公司有限公司现行章程本次行为指XX有限公司有限公司2014年非公开发行私募债券的行为《募

6、集说明书》指XX有限公司有限公司私募债券募集说明书XX股权交易中心指XX权交易中心股份有限公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》《担保法》指《中华人民共和国担保法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》元指人民币元本法律意见书指本文，即《XX律师事务所关于XX有限公司有限公司2014年非公开发行私募债券之法律意见书在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：1XX律师事务所法律意见书第二节正文一、发行人的主体资格1、XX有限公司有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）系本次发行人，由自然

7、人股东XXX共同出资组建，于2010年1月11日成立，并取得兰州市城关区工商行政管理局核发的【6XXXXXX】《企业法人营业执照》，注册资本为XXX万元。2、发行人现持有兰州市城关区工商行政管理局2014年09月16日核发的《企业法人经营执照》，注册号：XXX，公司住所地：X198号，法定代表人XX，注册资本（实收资本）：1XX万元（大写：壹仟三百八十万元整），公司类型为有限责任公司。公司经营范围：建筑工程承包、X（以上项目凭资质证经营）；矿产品（不含煤炭等国家限制产品）、矿山机械设备、有色金属、建筑

8、材料、装饰材料、塑胶产品、机电设备、X、劳保用品的批发零售；矿山机械设备租赁。3、发行人的股东及股权结构根据发行人现行有效的《公司章程》，截止本法律意见书出具之日，发行人的股东及股权结构如下：股东姓名出资方式认缴出资额（万元）出资时间出资比例赵亚斌货币X2009年12月22日XXX货币XX2009年12月22日X%17XX律师事务所法律意见书XX货币X2009年12月22日XX%合计—XX—100%2、发行人的注册资本已经XX会计师事务所出具的【甘民会验