证券投资基金产品设计及创新发展

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1、证券投资基金产品设计及创新发展学校：上海交通大学学院：上海高级金融学院专业：高级工商管理作者：房伟力导师：王江学号：1103802009班级：一期班答辩日期：2012年月PRODUCTDEVELOPMENTANDTHEWAYSOFINNOVATIONOFMUTUALFUNDDegree-Conferring-Institution：ShanghaiJiaoTongUniversityAffiliation：ShanghaiAdvancedInstitutionofFinanceSpeciality：EMBACandidate：FangWeiliSuperviso

2、r：WANGJIANGStudentID:1103802009Class:ClassOneDateofDefence：2012上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向

3、国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日上海交通大学上海高级金融学院EMBA硕士论文证券投资基金产品设计研究及创新发展我国证券投资基金的产品设计研究及创新发展摘要本文首先对证券投资基金产品设计的要素进行分析，从现有基金种类、投资策略以及费率设计等方面给出大致方向，接着阐述

4、国外基金市场的发展状况，其后作为对比，回顾我国基金市场产品的发展历程及现状，同时介绍了基金产品与市场指数、销售渠道及监管之间的联系，并指出证券投资信托计划与券商集合理财之间的区别，在此基础上提出基金产品设计创新的必要性、原则及发展方向，最后列举了我国证券投资基金产品创新在市场上的具体应用，最终得出结论从投资品种、营销方式等方面强化基金产品设计创新，并结合当前颁布的关于证券投资基金投资衍生产品的相关政策是今后基金产品设计的重点所在。关键词：证券投资基金，产品设计，产品创新，衍生产品I上海交通大学上海高级金融学院EMBA硕士论文证券投资基金产品设计研究及创新发展PR

5、ODUCTDEVELOPMENTANDTHEWAYSOFINNOVATIONOFMUTUALFUNDABSTRACTThisessayfirstlyanalyzestheelementsofmutualfunddevelopment,whichincludestypes,investmentstrategies,feestructuresandetc.Thenitintroducesthedevelopmentofoverseasmutualfundindustryandtreatsitasacomparisontoreviewthedevelopmentand

6、currentsituationofmutualfundindustryinChina.Also,inthisessay,theconnectionamongmutualfunds,index,distributionchannelandmarketsupervisioniselaboratedandthedifferencebetweenunitinvestmenttrustandcollectiveinvestmentschemeissuedbysecuritiescompanyisindicated.Basedontheanalysismentioneda

7、bove,itpointsoutthenecessity,theprincipleandthetrendofinnovationinmutualfunds’productdevelopment.Atlast,thisessayspecifiestherealutilizationofinnovationinChina’smutualfundmarket,concludesthatmutualfund’sinnovationshouldbeenforcedfromtheperspectiveoftargetinvestmentinstruments,marketi

8、ngandetcanda