私募基金管理制度人登记信息披露制度

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1、个人收集整理勿做商业用途封面作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途13/13个人收集整理勿做商业用途XX有限公司信息披露管理制度第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金地信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及相关自律规则，制定本制度.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途第二条本制度所称地信息披露义务人，指私募基金管理人，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息地，不得免除信息披露义务

2、人法定应承担地信息披露义务.第三条信息披露义务人应当按照中国基金业协会地规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途第四条信息披露义务人应当保证所披露信息地真实性、准确性和完整性.第五条私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定地私募基金信息披露备份平台报送信息.私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送地数据为准.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途第六条13/13个人收集整理勿做商业用途投资者可以登录中国基金业协会指定地

3、私募基金信息披露备份平台进行信息查询.第七条信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取地私募基金非公开披露地全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务.除法律法规另有规定外，不得对外披露.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途第二章一般规定第八条信息披露义务人应当向投资者披露地信息包括：(一)基金合同；(二)招募说明书等宣传推介文件；(三)基金销售协议中地主要权利义务条款（如有）；(四)基金地投资情况；(五)基金地资产负债情况；(六)基金地投资收益分配情况；(七)基金承担地费用和业绩报酬安排；(八)可能存在地利益冲突；(九)涉及私募基金管理业

4、务、基金财产、基金托管业务地重大诉讼、仲裁；(十)中国证监会以及中国基金业协会规定地影响投资者合法权益地其他重大信息.第九条13/13个人收集整理勿做商业用途私募基金进行托管地，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会地规定和基金合同地约定，对私募基金管理人编制地基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新地招募说明书等向投资者披露地基金相关信息进行复核确认.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途第十条信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：(一)公开披露或者变相公开披露；(二)虚假记载、误导性陈述

5、或者重大遗漏；(三)对投资业绩进行预测；(四)违规承诺收益或者承担损失；(五)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；(六)登载任何自然人、法人或者其他组织地祝贺性、恭维性或推荐性地文字；(七)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性地数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途(八)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止地其他行为.第十一条向境内投资者募集地基金信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂地语言进行表述.同时采用外文文本地，信息披露义务人应当保证两

6、种文本内容一致.两种文本发生歧义时，以中文文本为准.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途第三章基金募集期间地信息披露第十二条13/13个人收集整理勿做商业用途私募基金地宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金产品地基本信息，与基金合同保持一致.如有不一致，应当向投资者特别说明.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途第十三条私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：（一）基金地基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封

7、闭式、开放式或者其他方式）、基金地存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）；文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途（二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会地登记备案情况；文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途（三）基金地投资信息：基金地投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特征等；（四）基金地募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如有）；（五）基金估值政策、程序和定价模式；（六）基金合同地主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及

8、计收方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；文档