技术进步对能源效率的影响研究——基于内蒙古工业数据的实证分析

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1、分类号UDC密级编号论文题目10126—30903054姓专学2012年5月原创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得内蒙古大学及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：／1七她钐0>／“h天指导教师签名：岛角碴砌以在学期间研究成果使用承诺书L＼一本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将学位论文的全部

2、内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。学位论文作者签日指导教师签名：日期：形缆二<协《≯心技术进步对能源效率的影响研究——基于内蒙古工业数据的实证分析摘要能源是人类社会赖以生存和发展的重要物质资源，然而能源日益紧缺及能源大量消耗过程中造成的环

3、境污染已成为制约经济社会发展的重大阻碍。在此情况下，能源效率越来越受到国际社会的重视，提高能源利用效率已成为各个国家和地区摆脱能源短缺与环境污染这两个困境的必经之路，也是区域经济增长方式变革的关键点所在。随着内蒙古工业化进程的不断加快，工业能源消费也持续急剧增长，造成相应能源与环境的承载能力也愈加接近其底线；同时，由于现有经济体制的运行和发展存在一定刚性，且能源效率提升过程中只有技术进步是一个动态、持续的因素，且其拓展空间无法明确限定，已逐渐成为能源效率研究主要的现实切入点，因而本文就主要以内蒙古工业产业为主体，围绕技术进步与能源效率的关系展开研究。以此为背景，

4、笔者通过对能源效率及其影响因素的相关理论进行梳理，概括目前的研究现状，从而选取综合考虑环境因素的全要素能源效率作为能源效率评价方式，结合自治区工业于2001．2010年间的能源消费状况分析，利用数据包络分析对工业总体及内部各行业进行了全要素能源效率评价，从中提取了能源利用的有效标杆行业；随后采用Malmquist指数分解法，对各行业能源效率的变化情况进行了研究，并将全要素生产率进一步分解为技术进步、纯技术效率和规模效率，得出引起能源效率变化的主要动因；之后，再运用Tobit模型分析，从技术进步的角度选取研发投资、产权制度、行业平均规模、行业集中度和对外开放程度五

5、个指标对能源效率的主要影响因素进行了回归分析，获得了相关因素对能源效率的影响方向和作用程度，剖析了产生影响的原因；最后，基于上述研究结论提出了相应的能效改善建议。关键词：技术进步；全要素能源效率；DEA；Malmquist指数；影响因素RESEARCHONTHEINFLUENCEOFTECHNOLOGICALPROGRESSONENERGYEFFICIENCY—一EMPIRICALANALYSISBASED0NINDUSTRIALDATAININNERMONGOLIAABSTRACTEnergyisoneofthemostimportantmaterialres

6、ourcesofthesurvivalanddevelopmentforhumansociety，Buttheincreasingenergyscarcityandenvironmentalpollutioncausedbyenergyconsumptionhavebecomethesignificantobstaclestoeconomicandsocialdevelopment，undersuchcircumstances，improvingenergyefficiencyhasbecomevariouscountriesandregions’onlyway

7、togetridoftheplightinenergyshortageandenvironmentalpollution，andwheretransformationkeypointofregionaleconomicgrowthmodeislocated．Alongwiththeacceleratingprocessofindustrialization，theindustrialenergyconsumptionalsohasbeenonasecularrapidgrowth，thebottlenecksofenergyandenvironmentalcon

8、straintswill