对外开放与生产率增长：基于中国省际面板数据的实证研究

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1、洳≥：≥、博士学位论文作者姓名皿丞废指导教师赵住熬援摘要对外开放是中国的一项长期基本国策，是中国经济二十多年以来快速发展与体制转换的持续动力。面积与人口足够大的经济实体的开放可以分为两个层面：一个是国民经济总体层次，另一个是其内部各区域经济个体层次。前一个层次的开放属于单纯的经济国际化开放，后一个层次的开放则带有二重开放的特征：一重是面向国外其他国家的开放，另一重是面向国内其它地区的开放：前一重开放可以称作“区域经济国际化”，后一重开放可以称作“区域经济区际化”。本论文所研究的对外开放主要是指中国各省域经济的国际开放。生产率常分为劳动生产率和全要素

2、生产率。对外开放影响生产率增长的机制和途径是多方面的：出口具有外部性，通过边出口边学习能导致生产率增长：进口贸易是体现型国际技术扩散的一种主要传导途径，进口带来的竞争能激励技术创新和效率的提升：外商直接投资的外部性包括生产率溢出和市场进入溢出，它们对母国和东道国的生产率都能产生重要影响。国际贸易和国际投资也能通过“干中学”促进技术进步和生产率增长，资源配置效应和竞争效应还是国际贸易影响创新的重要途径。对外开放是影响技术进步和生产率的重要因素，但是，大量的实证研究表明，人力资本对技术进步和生产率增长的促进作用更为突出。为了研究对外开放对劳动生产率的影

3、响，本文首先选取劳动生产率的对数为因变量，以国际进出口比率、外商直接投资比率及人力资本为自变量，采用面板数据模型进行实证分析。为了检验实证结果的稳固性，保持自变量不变，选取劳动生产率的增长速度为因变量，作进一步的考察。结果均表明：人力资本是影响我国劳动生产率增长的首要正向因素：FDI对我国劳动生产率增长也具有较强的正向促进作用；国际出口对我国劳动生产率增长的正向影响比较轻微甚至近乎不存在；而国际进口对劳动生产率增长具有反向影响。第四章结尾部分对该结论做出了相应的解释。关于对外开放对技术效率、技术进步和TFP增长的影响，本文首先采用随机前沿分析6FA

4、)方法，借助技术效率效果模型和最大似然估计来定量分析人力资本、国际进出口及FDI对技术效率的影响，并估计出1985--2003年间我国各个省域经济的技术效率、技术进步和TFP增长，然后借助面板数据模型考察人力资本、国际进出口及FDI对技术进步及Ⅱ甲增长的作用效果。为了检验实证结果的稳固性，本文又应用数据包络分析(DEA】方法，重新测算这期间我国各个省域经济的技术效率、技术进步和11豫增长，进一步实证研究人力资本、国际进出口及FDI对技术效率、技术进步及"iTP增长的影响。基于SFA和DEA所得到的相关数据的研究结果均表明，人力资本、国际出口和FDI

5、对我国技术效率的提高有正向作用，国际进口负向影响技术效率。国际出口对我国的技术进步产生了轻微的负向影响，而国际进口对我国的技术进步具有小幅度的正向促进作用：FDt对技术进步的正向影响要远大于进口。另一方面，国际进出口及FDI对技术效率和技术进步的滞后影响不显著。国际出口对TFP增长也具有很小的负向影响。国际进口对TFP增长的正向影响也较小，而人力资本和FDI对TFP增长具有较大的正向影响，人力资本对TFP增长的正向作用要大于FDI。练合来看，对外开放能够促进TFP的增长。第六章对这些实证结果进行了详细的解释和说明。基于SFA和DEA所得到的有关规模

6、经济的数据，本文首先采用线性回归模型，考察对外开放对规模经济的影响。实证结果显示，我国的国际出口并没有带来规模经济效应，国际进口却带来了比较小规模经济效应，而FDI对规模经济的影响不显著。综合来看，对外开放对规模经济产生了反向的影响。概率单位模型的分析检验结果进一步证实上述结论是稳定可靠的。本文的理论意义在于，基于SFA和DEA所得到的有关TFP增长及其各个成分的数据，采用面板数据模型和GAUSS语言程序，实证分析了人力资本、国际进出口及FDI对劳动生产率、技术效率、技术进步、规模经济及TFP增长的影响性质和程度，检验了结论的稳固性，并对影响的成日

7、进行了详细的解释。现实指导意义在于，增加人力资本投资，提高我国整体的知识和技术的吸收能力，确定适宜的对外开放程度，注重引进外资的质量，优化出口结构，提高出口产品的档次、技术含量和附加值等措施应成为适度调整对外开放政策的方向。关键词：对外开放劳动生产率增长全要素生产率人力资本随机前沿分析数据包络分析面板数据模型AbstractOpennesstotheoutsideworldisabasicnationMpolicyinChinaandansustainingpowergivinganimpetustorapiddevelopmentandinsti

8、tutionaltransferringofChineseeconomy．Therearetwofacetsaboutth