外商直接投资影响技术创新的机理与经验研究

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1、机理与经验研究，女，』童。％#．●、lITheProfessorLAIMingyongApril，2011●，I-湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：徐亚静日期：’冽年r月彤日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留

2、并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。．本学位论文属于l、保密0，在年解密后适用本授权书。2、不保密“(请在以上相应方框内打“√”)作者签名：导师签名：徐亚静彻旁日期：洲f年F月。菇日日期：沙『『年r月讨日硕士学位论文摘要2l世纪以来，科技全球化迅速扩张，不可逆转。外商直接投资(FDI)对发展中国家的技术创新能力构建具有重要作用。但是，跨国公司的进入究竟是给国内市场带来了巨大

3、竞争压力，从而提高内资企业竞争力?还是使我国成为了全球产业链中的一个加工制造基地?因此，更加理性地认识外资的作用具有重要的参考意义。．为了从理论上更好地阐述FDI对我国技术创新的作用渠道与作用程度，本论文首先从投入要素、开放程度、制度因素、中微观层面因素和其余吸收能力5个方面分析了影响技术创新能力的因素；其次，以直接作用、间接作用和调制作用分类为视角，对FDI的作用机制进行详细而全面的分析。其中，直接作用包括示范与模仿效应、人员流动效应和联系效应；间接作用中起中介作用的是以技术机会和技术占有为主的技术体制，以市场竞争和市场成长为主的

4、市场结构；调制作用包括东道国吸收能力和两国技术差距。本文的实证模型由经典Griliches．Jaffe知识生产函数推导得出，利用面板数据研究了外商直接投资、自主研发(研发投入和人力资本)和制度因素对我国技术创新能力的影响，得出以下主要结论：(1)以全国专利申请量、发明专利、实用新型专利和外观设计专利为被解释变量时，单独的FDI不会对我国创新能力产生促进作用；(2)区域实证分析中，对中国技术创新的影响存在着明显的区域性特征，即对东部地区无显著影响，对中部地区影响显著为正，对西部地区影响则显著为负；(3)所有实证分析中，非国有化程度、城

5、市化程度和对外开放度三个制度变量都直接提高了我国技术创新能力，并通过增强FDI的吸收能力起到间接作用；(4)研发资金投入对专利申请量有着显著的正向作用，且贡献程度较大，而三大地区的科技人员投入却不尽如人意，说明科技人员的科研效率不是很高，科技成果很大程度上依然取决于研发经费的投入。结果显示，我们不能盲目地以为外资引进的越多越好，FDI对国内企业的技术促进作用并非普遍认为的那样显著，其作用是有限的。更高水平的FDI，并不一定会带来更强的创新能力和创新精神。，最后，针对研究中发现的问题，提出了切实可行的政策建议，并对本文下一步的研究方向

6、作出规划。关键词：外商直接投资；技术创新；制度；吸收能力硕十学位论文摘要21世纪以来，科技全球化迅速扩张，不可逆转。外商直接投资(FDI)对发展中国家的技术创新能力构建具有重要作用。但是，跨国公司的进入究竟是给国内市场带来了巨大竞争压力，从而提高内资企业竞争力?还是使我国成为了全球产业链中的一个加工制造基地?因此，更加理性地认识外资的作用具有重要的参考意义。为了从理论上更好地阐述FDI对我国技术创新的作用渠道与作用程度，本论文首先从投入要素、开放程度、制度因素、中微观层面因素和其余吸收能力5个方面分析了影响技术创新能力的因素；其次，

7、以直接作用和间接作用为视角，对FDI的作用机制进行详细而全面的分析。其中，直接作用包括示范与模仿效应、人员流动效应和联系效应；间接作用中起中介作用的是以技术机会和技术占有为主的技术体制，以市场竞争和市场成长为主的市场结构。本文的实证模型由经典Griliches．Jaffe知识生产函数推导得出，利用面板数据研究了外商直接投资、自主研发(研发投入和人力资本)和制度因素对我国技术创新能力的影响，得出以下主要结论：(1)以全国专利申请量、发明专利、实用新型专利和外观设计专利为被解释变量时，单独的FDI不会对我国创新能力产生促进作用；(2)区

8、域实证分析中，对中国技术创新的影响存在着明显的区域性特征，即对东部地区无显著影响，对中部地区影响显著为正，对西部地区影响则显著为负；(3)所有实证分析中，非国有化程度、城市化程度和对外开放度三个制度变量都直接提高了我国技术创新能力，并