新时期下高校专利的质量管控探析

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1、新时期下高校专利的质量管控探析王浩何英李丹江苏大学江苏省知识产权研究中心摘要：《国家知识产权战略纲要》实施8年多来，我国已成为名副其实的知识产权大国,然而专利质量仍然有待提升。本文以对重要创新主体高校的专利整体状况分析为基础，通过分析高校专利质量存在的问题原因，从专利知识教育、专利代理管理的精细化和以专利转化为导向三个方而提出了新时期下加强高校专利质量管控的措施。关键词：高校;专利；质量;作者简介：王浩（1978-），性别：男，民族:汉，籍贯:江苏吁胎，学历:硕士，职称:助理研究员，研究方向：知识产权管理。当今世界，知识产权已经成为一个国家发展的战略资源，知识产权的拥有量，尤其知识产

2、权运用和管理能力，己逐渐成为衡量一个国家经济、科技实力的重要指标。高校作为科技创新的源头之一，是专利创造、保护、运用和管理的重要主体，在国家创新体系屮占据重要地位。增强高校科技创新能力为我国经济发展提供持续不竭的动力，在国家知识产权战略推进过程中具有重要作用。一、高校专利的整体状况分析（-）高校专利的整体状况2015年，国务院发布的《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014-2020年）》中首次提出了“努力建设知识产权强国”的新目标，新目标强调应采用市场化认证认可手段加强企业、高校、科研院所知识产权工作，对高校知识产权管理水平的要求提高到了一个全新的水平。至2014年底，我国有效发

3、明专利总量为1,196,497件;其中，国内有效发明专利70&690件，国外在华有效发明专利487,807件;高校拥有量为136,613件，占国内有效发明专利量19.3%,占有效发明专利总量11・4%[1]。2015年国家知识产权局受理发明专利中请总量为110.2万件，其中职务发明中请77.6万件，高校发明申请13.4万件，占总量17.3%;授权发明专利申请总量为35.9万件，其中职务发明中请23.9万件，高校发明中请5.7万件，占总量15.9%［2］。高校作为我国创新体系的重要组成部分，在当前我国企业自主创新能力相对较弱的形势下，高校科研创新将有效弥补企业创新的不足。（-）新时期下

4、高校专利面临的困境2010年对我国发明专利申请量前20位的高校统计数据显示，这些高校平均的专利年龄约为4.9年;其中，中山大学的发明专利平均年龄最大，为7.19年，北京大学、清华大学、复旦大学的专利平均年龄分别为6.9年、5.98年和5.92年，北京航空航天大学发明专利平均年龄最小，仅为3.38年［3］。相较20年的保护期限而言，我国高校专利维持年限普遍不高。在地各地政府的专利资助政策的支持下，专利申请经费充足，也导致部分高校和教师不重视专利质量控制，产生大量垃圾专利，推广价值有限。很多专利在取得授权后，往往不再维持，近年来还出现了专利维持年限缩短的趋势。尽管我国高校专利申请量与授权

5、量均逐年增长，但专利的转化收益并未显现岀显著的增加。高校科研人员习惯于项目导向，追求技术水平的“高、精、尖”、技术成果的“国际、国内领先”，忽视了市场应用需求，专利技术转化动力不足。2016年，第十八届中国专利奖评审预获奖结果公示显示共评选出专利金奖20项，其中高校为四川大学和中南大学各一项，占比为10%;专利优秀奖571项,其中高校获奖63项（包含与企业合作的共同专利权），占比为11.03%。高校的高质量专利产出与专利申请的占比相差明显，也远低于高校在国家科技奖励三大奖中的获奖比例（自然科学奖为60%左右，技术发明奖为70%左右，科技进步奖为75%左右）。这也反映出了我国高校的科研

6、考评体系较为依赖影响因子高的论文发表数量以及专利申请和授权数量，对专利质量、专利技术转化的考核和奖励机制不足，导致教师重“重专利申请而轻专利技术转化”，存在不同程度的“为申请而申请”的现象。二.新时期下高校专利的质量分析从专利源头的角度来看，高校师生对专利质量的认识不足，对于成果的专利化过程了解不深，往往只关注是否申请了专利、专利是否授权。甚至在很多高校，由于业绩考评制度设计的问题，在教师看来专利申请、授权是和一篇相应级别的科技论文是相同的，使其追求专利数量而忽视专利质量，很少人去关心所授权的专利是否能够保护其成果，专利的保护范围是否能够覆盖其要保护成果。另一方面，大部分高校教师在中

7、请专利时让研究生撰写技术交底文件，而研究生由于学业压力以及对专利的理解不够，技术交底文件的质量满足不了专利申请、保护的要求。这样专利代理人在撰写专利申请文件的口寸候就会出现“巧妇难为无米之炊”的状况。从专利产生的过程来看，科研成果的专利化过程主要是由专利代理人来完成的，专利文本的质量与代理人的专业背景、执业经验、敬业精神等因素密不可分。很多高校在选择专利代理使采用招标制，代理费用价低者获得代理委托;也有的高校有发明人自行与代理机构议价建立委托关系，由于高校