后转轨时期中国国有企业改革研究基于效率与公平双重视角的理论与实证分析

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1、中图分类号：UDC：学校代码：10055密级：公开高恐夫秀博士学位论文后转轨时期中国国有企业改革研究：基于效率与公平双重视角的理论与实证分析ResearchontheReformofChina’SStateOwnedEnterprises：TheoryandEmpiricalAnalysisBasedonDoublePerspectivesofEfficiencyandFairness南开大学研究生院二。一一年四月南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的

2、研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：围尘扭2011年6月6日非公开学位论文标注说明(本页表中填写内容须打印)根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目后转轨时期中国国有企业改革研究：基

3、于效率与公平视角的理论与实证分析申请密级口限制(≤2年)口秘密(≤10年)口机密(≤20年)保密期限20年月日至20年月日审批表编号批准日期20年月日南开大学学位评定委员会办公室盖章(有效)注：限制★2年(可少于2年)：秘密★10年(可少于lO年)：机密★20年(可少于20年)南开大学学位论文使用授权书根据《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在《著

4、作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文：(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提

5、交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：http：／／202．113．20．161：8001／index．htm。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院

6、和图书馆留存。作者暨授权人签字：屈』!扭2011年6月6日，JH南开大学研究生学位论文作者信息论文题目后转轨时期中国国有企业改革研究：基于效率与公平视角的理论与实证分析姓名周小柯学号1120080604答辩日期2011年5月24日论文类别博士√学历硕士口硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士口院／系，所经济学院经济研究所专业政治经济学联系电话13821432462Emailxiaokezhou@126．corn通信地址(邮编)：南开大学西区公寓8．A．7-401，300071备注：是否批准为非公开论文否注：本授

7、权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论文须附《南开大学研究生申请非公开学位论文审批表》。摘要本世纪初，我国社会主义市场经济体制的基本建立，意味着中国经济进入了“后转轨时期”。与此同步，国有企业改革逐渐进入了深水区，并在深层次改革方面取得了显著进展；但是，一些深层次的矛盾和问题还未能从根本上得到解决，同时又出现了一系列新情况和新问题。为更好地通过深化国有企业改革来推动整个社会主义市场经济体制的完善，需要在理论上做出新的探索。在现有相关研究基础上，本文通过

8、对国有企业最优目标和现实目标差异性的研究，在关注国有企业效率问题的同时，进一步着眼于公平视角将社会福利纳入进来，构建了一个研究后转轨时期中国国有企业改革的SS⋯CPW理论分析框架。基本的逻辑是：依据产权结构和市场结构的不同组合，可以把各个行业划分为不同性质的市场；在这些不同的市场中，国有企业基于自身利益的现实目标函数与从社会出发国有企业的最优目标函数是有差异的，能否找到对这种差异的有效协调机制，既关