面向领域的数据包络分析(dea)方法研究

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1、合肥工业大学博士学位论文面向领域的数据包络分析(DEA)方法研究作者姓名：毖扈王申请学位：笸理堂监±指导教师：塞』些亟塾拯专业：筐理型堂皇王程研究方向：值皇笪堡皇值皇丕统合肥工业大学2012年7月ADissertationSubmittedtoHefeiUniversityofTechnologyfortheDegreeofDoctorofManagementResearchonField·-Oriented(DataEnvelopmentAnalysis)DEAMethodByZhangQipin

2、gHefeiUniversityofTechnologyHefei，Anhui，P．R．ChinaJuly,2012合肥工业大学本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学博士学位论文质量要求。主席：委员：答辩委员会签名(工作单位、职称)＼／吗砰彬闭i4墩喀坼≮多m伽纵芬苏搜劾～‘钇怎件虬拟翩：冲玖铲争触舻妖敞移■嗯扔一勘勿干恝胩卿篆匿名梁棵赵定涛刘心报倪志伟任明仑冯锋李东生刘心报倪志伟任明仑同行评阅专家名单同行评议专家名单教授、博导答辩委员会名单教授、博导冯锋教授、博导答辩委员会主席中国科

3、学技术大学合肥工业大学中国科学技术大学解放军电子工程学院合肥工业大学中国科学技术大学独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金g巴王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。⋯僦名：嗍签字日期：Ⅺ、年

4、1月房日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解金蟹王些太堂有关

5、保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金墼王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：弓瓷j弓寻签字日期：讷1年f1月，争日学位论文作者毕业去向：工作单位：通讯地址：一轹雄识电话：邮编：摘要数据包络分析(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)作为一种典型的多准则决策方法，具有很强的实际

6、应用价值，被广泛运用于各个领域解决实际决策问题。本文主要针对工业生产系统有效性评价、决策方案优选及固定成本分摊三个热点应用领域展开DEA方法研究工作。针对上述三个应用领域，本文以创新性的管理思维发掘出决策任务命题，提出与以往不同的决策准则，设计出能够获得全面性、客观性和易接受性决策结果的求解思路，对基础DEA模型进行选择、修改和重构，构建具可操作性的适于问题解决的领域DEA模型。本文具体研究内容如下：(1)面向工业生产系统有效性评价领域，提出面向社会经济发展水平的工业生产DEA有效性评价策略。该策略

7、的主要依据将工业生产对环境的负外部性和对能源的消耗纳入工业生产有效性评价，且在不同社会经济发展水平下环境负外部性和能源的消耗的参与度不同的评价思想。通过将工业生产系统的投入要素分为能源投入(以吨标准煤计量)和非能源投入，并将工业产品看作期望产出，排放的污染物看作非期望产出，定义能源投入／污染物产出指标动态加权值，构建面向社会经济发展水平的考虑污染物产出动态公共参与度，及同时考虑污染物产出和能源投入动态公共参与度的工业生产有效性DEA动态评价模型，并进行多轮次的有效性评价来实现该评价策略。实验分析表明

8、，这种评价策略全面客观地反映出工业生产系统在不同节能减排标准下的有效性，为决策者制定政策提供更完善的决策信息。(2)面向决策方案优选领域，以DEA交叉效率评价策略为基础，研究了决策方案排序优选的自适应群评价交叉效率模型。该模型将交叉效率评价方法中自评互评相结合的评价模式看作群决策过程，即每个决策方案既是一个被评对象，又是一个决策“专家”，提出了一种决策方案交叉效率的自适应群评价方法，将决策方案偏好权重的确定和交叉效率有效性分值的去平均化集结作为同一个决策过程，根据每个决策方案的评价结果与群体评价结果

9、的接近程度，同步迭代调整决策方案的“专家”权重和决策方案自评产生的、并提供给其他被评价决策方案的一组确定的偏好指标权重。该模型收敛效果良好，能得到客观稳定的决策方案交叉效率有效性分值及排序，且克服了传统交叉效率评价方法因决策方案偏好权重不唯一而难以操作，因交叉效率有效性分值平均化集结而难以被接受的缺陷。该模型在识别决策方案的可靠性方面具有良好的性能，能够为决策者的方案评价排序决策提供决策支持。(3)面向固定成本分摊领域，进一步研究了考虑相关投入的决策单元固定成本分摊D