期货从业人员后续职业培训大纲(征求意见稿)

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1、期货从业人员后续职业培训大纲（征求意见稿）目录第一部分期货市场法制体系、监管与自律管理制度一、期货市场的监管体制（一）境外期货市场的监管体制1．境外期货市场的监管历史2．境外期货市场的监管体制3．境外期货市场监管的发展趋势（二）中国期货市场的监管体制1．中国期货市场的监管历史2．中国期货市场的监管体制二、期货市场的法制体系（一）境外期货市场的法制体系（二）中国期货市场的法制体系1．法律层面2．行政法规层面3．部门规章和规范性文件层面4．司法解释层面5．市场规则层面三、期货市场自律管理制度（一）国内外期货市场自律管理制度概况（二）期货交易所的自律管理

2、（三）中国期货业协会的自律管理第二部分期货职业道德与行为准则一、职业道德1．国内外期货从业人员职业道德基本规范2、期货从业人员职业道德教育的必要性3．道德与期货从业人员职业道德4．期货职业道德范畴5．期货职业道德行为养成6．期货职业道德与法律规范7．期货职业道德教育二、《期货从业人员行为准则》291．基本准则2．专业胜任能力3．对投资者的责任4．竞业准则5．其他责任6．监督管理及处分第三部分期货交易业务一、期货交易基本制度与基本规则1．期货市场的基本结构与运作体系2．期货交易基本制度和规则3．期货交易基本流程二、套期保值交易1．基差2．基差与套期保

3、值关系3．套期保值策略及案例分析4．基差交易及案例分析三、投机交易1、投机交易及策略2、投机交易与套期保值的关系3、投机交易资金管理四、套利交易1．套利及其分类2．无风险套利3．套利与套期保值关系五、期货交易中的基本面分析1．基本面分析方法特点2．需求与供给3．影响期货价格主要因素291．期货行情信息来源与信息加工六、期货交易中的技术分析1．技术分析方法特点2．常用技术分析方法及指标3．技术分析进阶：波浪理论与江恩理论4．技术分析与程式交易5．其他分析方法七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责1．期货经纪公司的治理结构2．期货经纪公司的内控制度与

4、管理体系3．期货经纪公司的营业部管理4．期货经纪公司的人力资源管理与人员培训5．期货经纪公司的财务与结算管理6．期货经纪公司的风险管理7．期货经纪公司的信息管理8．期货经纪公司的营销与客户开发9．期货经纪公司的客户管理10．期货投资者保护第四部分　期货市场发展与创新一、期权交易1．期权交易基本概要2．期权交易基本策略3．期权套期保值策略4．期权投机策略5．期权套利策略6．场外期权交易二、金融期货交易1．外汇期货交易291．利率期货交易2．股指期货交易三、期货投资基金1．期货投资基金的产生与发展2．期货投资基金的特点、功能与分类3．期货投资基金的发起

5、设立4．期货投资基金的投资运作5．期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止6．期货投资基金的绩效评估7．期货投资基金的监管8．期货投资基金案例分析四、境外期货交易1．国际期货市场的发展现状与特点2．国际期货交易的基本规则和交易制度3．国际期货市场的交易方式和交易工具4．国际农产品期货交易5．国际金属期货交易6．国际能源期货交易7．中国企业的境外期货交易五、中国期货市场发展战略1．国际期货市场现状与发展趋势2．中国期货市场的发展历程与反思3、中国期货市场的发展构想第五部分　宏观经济与期货市场一、宏观经济形势与期货市场发展1．宏观经济指标体系2．中国宏

6、观经济形势分析293．宏观经济与期货市场二、宏观经济政策与期货市场1．宏观经济政策2．货币政策、财政政策对期货市场的影响3．产业政策对期货市场的影响4．期货市场的其它影响因素三、国际经济形势与中国期货市场1．国际经济形势2．中国经济的国际地位以及对世界经济的影响3．国际经济形势的变化对中国期货市场的影响4．对外开放与中国期货市场的发展5．中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响6．中国期货市场的国际定价权29第一部分期货市场法规监管体系与自律管理制度【目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，涉及的内容主要是期货市场法规体系、监管

7、与自律管理制度。期货市场法规体系，大体包括法律、行政法规、部门规章和规范性文件、司法解释以及市场规则等诸多层面。监管与自律管理制度中，监管制度主要涉及期货市场的监管历史沿革以及行政监管制度，自律管理制度包括期货交易所和中国期货业协会两个层面的自律制度。通过本部分的学习，期货从业人员应当了解境外期货市场的监管历史、体制、法规体系和发展趋势，熟悉中国期货市场监管体制与行业自律的原理及特点；了解期货市场的法律框架及相关法律、法规、规章的主要内容，加强守法意识，提高遵守、执行相关法律法规的自觉性；熟练掌握有关期货市场各类主体在期货交易活动中的法律规范和法律

8、责任；掌握各类期货犯罪的法律责任；掌握期货交易纠纷引发的民事诉讼案件的审判原理及民事责任；掌握对期货公司及其从业人员监管和