证券业从业人员后续职业培训大纲

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1、证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）（发布稿）中国证券业协会27目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、国家法律及行政法规二、部门规章及规范性文件三、自律规则必修内容之二：执业行为规范一、执业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿四、个人理财相关专题五、其他27使用说明为做好证券业从业人员后续职业培训工作，加强对行业培训工作的指导，协会组织专家编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》（以下简称（《大纲（2010）》）。《大纲（2010）》是根据近年来法律法规和证券市场的发展变化

2、，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）》的基础上编制的。《大纲（2010）》分为必修内容和选修内容两大部分，其中必修内容分为法律法规、执业道德两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿、个人理财相关专题等部分。按照中国证券业协会有关证券从业人员后续职业培训的相关规定，证券从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修部分内容的学习不少于10学时，选修部分内容的学习不少于5学时。各会员公司、地方证券业协会在组织证券从业人员后续职业培训时，应重点参考《大纲（2010）》第二部分选修内容的要求，做好后续职业培

3、训的内容设计和培训组织工作。会员公司、地方证券业协会组织的培训内容符合《大纲（2008）》第四部分创新产品与业务要求的，学时也可计入协会培训信息系统，用于证券从业人员执业证书年检。会员公司、地方证券业协会组织的培训内容未列入《大纲》，27符合证券从业人员后续职业培训要求的，经协会认可后，可计入协会培训信息系统，用于证券从业人员执业证书年检。27第一部分必修内容学习目的与要求证券从业人员后续职业培训的主要目的是加强从业人员的守法意识和执业道德水平，因此，必修部分的培训包括法律法规和执业行为规范部分。必修部分的培训以法律法规及与从业人员执业行为相关的法律法

4、规发布背景、条文解读及案例分析为主，证券从业人员应当结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并能在执业过程中自觉遵守。协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织培训、发布远程培训课件。27必修内容之一：法律法规一、国家法律及行政法规（一）中华人民共和国刑法修正案（七）（中华人民共和国主席令[2009]10号，中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议于2009年2月28日通过，自公布之日起施行。）（二）证券公司监督管理条例（国务院令第522号，2008年4月23日国务院

5、第6次常务会议通过，自2008年6月1日起施行。）（三）证券公司风险处置条例（国务院令第523号，2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，自公布之日起施行。）二、部门规章及规范性文件（一）证券公司业务监管法规1、证券发行上市保荐业务管理办法（证监会第63号令，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订，自2009年6月14日起施行。）2、证券发行上市保荐业务工作底稿指引27（证监会公告[2009]5号，2009年4月

6、1日公布并施行。）3、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（证监会第61号令，2009年1月21日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，自2009年5月1日起施行。）4、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（证监会第54号令，2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，2008年6月3日公布，自2008年8月4日起施行。）5、上市公司重大资产重组管理办法（证监会第53号令，2008年3月24日中国证券监督管理委员会第224次主席办公会议审议通过，2008年4月16日公布，自2008年5月18日起施行。

7、）6、关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（证监会公告[2008]14号，2008年4月16日公布并施行。）7、证券经纪人管理暂行规定（证监会公告[2009]2号，2009年4月13日公布并施行。）8、证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）（证监会公告[2008]26号，2008年5月31日公布，自272008年7月1日起施行。）9、证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）（证监会公告[2008]25号，2008年5月31日公布，自2008年7月1日起施行。）10、证券公司分类监管规定（证监会公告[2009]12号，2009年5月26日公布并施

8、行。）11、证券公司风险控制指标管理办法（证监会第34号令，2006年7月5日中国证券监督管理