2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程

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1、李瑞民参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程：SAC016559032375859《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 C10017 1学时 必修证券业从业人员违法违规行为案例分析 C10016 2学时 必修《证券营业部信息技术指引》解读 C10013 2学时 必修《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之一 C10005 1学时 必修深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读 C09008 2.00学时 必修《上海证券交易所股票上市规则》解读 C09006 2.00学时 必修                     《股票估值》 C09020 3.00学时

2、 选修证券投资基金评价方法与实务应用 C10010 3学时 选修关于参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的通知各总部、分公司、营业部：根据中国证券业协会《证券从业人员后续职业培训大纲》要求，自2008年起，证券从业人员应当每年完成不少于15学时的后续职业培训。其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。未完成相应职业培训学时者，不得参加从业人员年检，并取消从业资格。现根据协会要求，公司组织各相关人员参加2011年度证券后续培训。（一）参加培训人员范围（1）、所有已取得及正申请执业资格证书的正式员工（内退人员也可报名参加培训，如不参加培训，资格将因培训学时不

3、足而被取消）。参加今年协会组织的保荐代表人持续培训的相关人员，可不参加后续培训。公司员工工作部门如有变动的，请在现部门报名，勿重复报名。（2）、所有已取得证券执业资格及正在申请执业资格证书的营业部市场营销员、营销代表、证券经纪人。（3）、营业部辅助用工、派遣人员不参加后续培训。（4）、拟辞职人员请勿报名。（二）后续培训课程中国证券业协会远程培训系统已公布的今年后续培训课件，具体课程见下表：课程名称课程编号学时类型北美信息隔离墙及相关机制介绍窗体顶端C11002窗体底端2学时选修窗体底端《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读窗体顶端C11001窗

4、体底端2学时必修窗体底端公司财务报表分析窗体顶端C10022窗体底端3学时选修企业会计准则执行中应当关注的问题C100212学时必修新企业会计准则的变化C100202学时必修企业并购会计处理实务C100193学时选修证券营销违规行为与案例分析C100182学时必修《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二C100171学时必修证券业从业人员违法违规行为案例分析C100162学时必修《证券公司网上证券信息系统技术指引》解读C100152学时必修证券市场适当性原则运用实务C100141学时必修《证券营业部信息技术指引》解读C100132学时必修证券市场适当性原则介绍与相关

5、法规解读C100121学时必修证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍C100111学时必修证券投资基金评价方法与实务应用C100103学时选修《开放式证券投资基金销售费用管理规定》解读C100091学时必修证券交易开户相关实务及其风险C100061学时必修《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之一C100051学时必修我国反洗钱法律制度与案例分析C100042学时必修窗体底端《证券投资基金评价业务管理暂行办法》简析C100031.00学时必修上市公司并购重组法规解读C100023.00学时必修上市公司监管与信息披露C100012.00学时必修证券公司合规管理简介C

6、090872.00学时必修证券业反洗钱制度情况介绍C090862.00学时必修证券投资基金募集与运作的法规与监管C090841.00学时必修证券投资基金销售发展与规范C090831.00学时必修《证券公司风险处置条例》重点解读C090821.00学时必修《证券公司监督管理条例》重点解读C090813.00学时必修基金宣传推介材料相关法规及案例解析C090222.00学时必修ETF的特点与运营C090211.00学时必修《股票估值》C090203.00学时选修沪深证券交易所《交易规则》解读C090192.00学时必修C09018必修《证券业从业人员执业行为准则》解读3.

7、00学时证券投资基金信息披露制度简介C090172.00学时必修创业板市场的定位与特点C090161.00学时必修《创业板股票上市规则》简介及海外主要创业板概况C090151.00学时必修创业板市场投资者适当性管理C090141.00学时必修《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读C090131.00学时必修证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理C090123.00学时必修证券经纪人执业注册登记管理C090111.00学时必修《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读C090102.00学时必修《证券经纪人