证券市场基础知识模拟题六

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1、.证券市场基础知识模拟题(六)一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品2．1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。A．费城B．纽约C．芝加哥D．波士顿3．只有（）才能发行股票。A．股份有限公司B．合伙公司C．独资公司D．有限责任公司4．证券的基本功能不包括（）。A．筹资-投资功能B．定价功能C．

2、资本配置功能D．规避风险功能5．股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A．要式证券B．设权证券C．证权证券D．综合权利证券6．（）属于财政政策的手段。A．调节税率B．存款准备金制度C．再贴现政策D．公开市场业务7．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．优先股股东、债权人、普通股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．普通股股东、债权人、优先股股东8．我

3、国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。A．10%B．20%C．30%D．40%9．无记名国债属于（）。A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不是10．财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债11．一

4、国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券12．关于债券的含义叙述错误的是（）。A．发行人是借入资金的经济主体B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人需要在一定时期付息还本D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证13．在国际上，（...）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．赤字国债14．不是证券投资基金与股票、债券的区别的是

5、（）。A．反映的经济关系不同B．投资主体不同C．所筹集资金的投向不同D．风险水平不同15．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金16．按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（）。A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按上述方法进行估值仍

6、不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值17．对平衡型基金认识不正确的是（）。A．将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D．特别是风险比较低，缺点是成长的潜力不大18．《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A

7、．40%B．50%C．60%D．70%19．下面不属于影响金融期货价格的主要因素是（）。A．现货价格B．要求的收益率或贴现率C．现货金融工具的付息情况D．汇率的变动20．下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制21．在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行

8、，其典型代表不包括（）。A．期权B．期货C．互换D．远期22．金融期货中最先产生的品种是（）。A．利率期货B．外汇期货C．债券期货D．单只股票期货23.根据标的物不同，招标发行可发为（）A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标24.上市公司非流能股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司股本的（），持股数量不足该比例的股份