证券市场基础知识模拟题

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1、一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)　　1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（B　　）。　　A．证券发行主体的不同　　B．是否在证券交易所挂牌交易　　C．募集方式　　D．证券所代表的权利性质　　2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　C　）。　　A．股票　　B．公司债券　　C．金融证券来源：考试大　　D．商业票据　　3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（　C　）。　　A．政府机构债券和金融债券　　B．政府债

2、券和政府机构债券　　C．政府债券和金融债券　　D．信托投资基金　　4．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　B　）。　　A．6%　　B．10%　　C．12%　　D．l5%　　5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　D　）年以上交易经验的投资者参与交易。　　A．4www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大　　B．3　　C．

3、2　　D．1　　6．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（　D　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。　　A．独资制企业　　B．合伙制企业　　C．有限责任公司　　D．股份公司　　7．2006年6月，（　D　）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。　　A．东京证券交易所　　B．多伦多证券交易所　　C．悉尼期货交易所　　D．纽约证券交易所　　8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资

4、基金管理业务，外资比例不超过（　A5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意

5、的正确答案。多选、错选、不选均不得分)　　1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（B　　）。　　A．证券发行主体的不同　　B．是否在证券交易所挂牌交易　　C．募集方式　　D．证券所代表的权利性质　　2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　C　）。　　A．股票　　B．公司债券　　C．金融证券来源：考试大　　D．商业票据　　3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（　C　）。　　A．政府机构债券和金融债券　　B．政府债券和政府机构债券　　C．政府债券和金融债券　　D．信托投资基金　　4．依据中国证监会持股比例限

6、制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　B　）。　　A．6%　　B．10%　　C．12%　　D．l5%　　5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　D　）年以上交易经验的投资者参与交易。　　A．4www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大　　B．3　　C．2　　D．1　　6．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一

7、一（　D　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。　　A．独资制企业　　B．合伙制企业　　C．有限责任公司　　D．股份公司　　7．2006年6月，（　D　）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。　　A．东京证券交易所　　B．多伦多证券交易所　　C．悉尼期货交易所　　D．纽约证券交易所　　8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　A5.1-9,,services,andmaketheci