浅议工程索赔预防和处理

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1、浅议工程索赔预防和处理［摘要］在工程项目实施过程中，索赔是常见的正常现象。索赔按其目的可分为工期索赔和费用索赔两类。索赔的原因包括业主违约、合同缺陷、施工条件变化、工程变更、工期拖延、工程师指令、国家政策及法律、法令变更以及其它第三方原因。作为业主、监理工程师和承包商,都要加强合同管理、前期准备工作以及对设计方案的审查,并面对已经发生的索赔，应积极采取措施，以合同为依据，分清责任，把索赔费用控制在最小范围之内。［关键词］工程索赔；预防；处理［中图分类号］F293［文献标识码］B一、工程索赔的含义

2、索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。索赔是工程承包中常见的正常现象，由于施工现场条件、气候条件，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使工程承包中不可避免地出现索赔。索赔的发生是双向的，在通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求；而业主对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发

3、生了的损失，向施工单位要求的赔偿，称为反索赔。通常索赔按其目的可分为两类：工期索赔和费用索赔。工期索赔是指在工程施工中，由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。如果工期延缓责任不是由施工单位造成，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。费用索赔是以补偿实

4、际损失为原则，其目的是要求经济补偿。二、工程索赔的原因任何索赔都是逐渐形成的，对于一项工程合同的执行，由于业主方和承包商方人员众多，而各自对合同文件、图纸及其施工的技术要求可能有不同的理解而会导致分歧。另外，合同文件包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许许多多的来往信件和会议记录等，这些图纸和文件的缺陷、措辞不当、图纸错误和修改变更，以致自相矛盾，或者可以做不同的解释，再加上自然条件和环境变化及人为干扰，使工程必然受到影响，以及在支付款项上的差距（包括计量、计算和实际付款等方面的差距），

5、也会导致分歧。所有这些会随着工程的逐步展开而暴露出来，这就是索赔形成的根源。在施工过程中，索赔的原因是大都如下：（一）业主违约业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包人提供应由其提供的，使承包人得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。比如业主未能按规定的时间向承包人提供场地使用权，工程师未能在规定时间内发出有关图纸、指示、指令或批复，工程师拖延发布各种证书，形象进度付款签证、移交证书等，业主提供材料等的延误或不符合合同标准，还有工程师的不适当决定或苛刻检查等。（二）合同缺陷合同

6、缺陷常常表现为合同规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷、也包括技术规范和图纸中的缺陷。在这种情况下，工程师有权作出解释。且如果承包人执行工程师的解释后引起成本增加或工期延长，则承包人可以为此提出索赔，工程师应给予证明，业主应给予补偿。一般情况下，业主作为合同起草人，他要对合同中的缺陷负责，除非其中有非常明显的含糊或其它缺陷，根据法律推定承包商有义务在投标前发现并及时向业主指出。（三）施工条件变化在土木工程施工中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。由于不利的自

7、然条件及障碍，常常导致涉及变更、工期延长或成本大幅度增加。土建工程对基础地质条件要求很高，而这些土壤地质条件，如地下水、地质断层、熔岩孔洞、地下文物遗址等等，根据业主在招标文件中所提供的材料，以及承包人在招标前的现场勘察，都不可能准确无误地发现，即使有经验的承包人也无法事前预料。因此基础地质方面出现的异常变化必然引起施工索赔。（四）工程变更土建工程施工中，工程量的变化是不可避免的。工程量变化是指施工时实际完成的工程量，超过或小于工程量表中所列的预计工程量。在施工过程中，工程师发现设计、质量标准和

8、施工顺序等存在问题时，往往会指令增加新的工作，更换建筑材料、暂停施工或加速施工等等。这些变更指令必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，都迫使承包人提出索赔要求，以弥补自己所不应承担的经济损失。（五）工期拖延大型土建工程施工中，由于受天气因素的影响，常常出现工期拖延。分析拖期原因，明确拖期责任时，合同双方往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿，势必引起索赔要求，以弥补自己所不应承担的经济损失。（六）工程师指令工程师指令通常表现为工程师指令承包商加速施工、进行某项工作