2016年证券投资基金考试大纲

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1、大纲：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考牛须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范用等有清晰的认识。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。1、《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》对应教材章名节名编号学习目标（掌握/理解/了解）1.金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业1.1.a理解金融与居民理财的关系1.l.b理解金融市场的分类和构成要素1.l.c理解金融资产的概念1.l.d理解资产管理的特征与资产管理行业的功能1.1.e了解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资棊金

2、概述1.证券投资基金的概念和特点2.l.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.l.b理解证券投资基金的基木特点2.l.c理解证券投资基金与英他金融工具的比较2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a理解证券投资基金运作具冇三大部分2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系2.2.c了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露3.证券投资基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约空基金的区别2.3.b理解开放式基金和封闭式棊金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源2.1.h了解证券投资基

3、金的发展历程2.4.c了解全球基金业发展的趋势与特5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的2.6.a理解基金对中小投资者的作用2.6.b理解基金対金融结构和经济的作用地位与作用2.6.c理解基金对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1•证券投资基金分类概述3.1.a了解基金分类的意义和因难3.l.b拿握基金的不I-4分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2~5.a掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保本棊金，ETF,QDI

4、I,分级基金3.6~9a了解市场上各类特殊类别基金的特点4.证券投资基金的监管1•基金监管概述4.1.a掌握基金监管的概念、体系、原则和11标2.基金监管机构和口律组织4.2.a掌握屮国证监会对基金行业的监管职责及监管措施4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的口律管理3.对基金机构的监管4.3.a掌握对基金管理人的监管内容4.3.b拿握对:基金托管人的监管内容4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等）5.对非公开募集基金的监管4.5.a掌握非公开募集基金管

5、理人登记事宜4.5.b掌握対非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德1.道徳与职业道徳5.1.a了解道徳、职业道徳以及基金职业道德的含义和区别5.l.b理解道徳与法律的联系和区别2.基金职业道徳规范5.2.a理解基金从业人员职业道德的含义5.2.b掌握基金职业道徳规范的内容5.2.c掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d学握诚实守信的含义及基本要求5.2.e掌握专业审慎的含义及基木要求5.2.f掌握客户至上的含义及基本耍求5.2.g掌握忠诚尽责的含义及基木要求5.2.h拿握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道徳教育与修养5.3.a理解基金职业道徳教育与修养的內容与途径16.基

6、金的募集、交易与背记1.基金的募集弓认购16.l.a掌握基金募集的概念与程序16.l.b掌握基金成立的条件16.l.c了解基金产品注册制度改革16.1.d常握基金认购的概念16.1.e了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFI1、封闭式）的认购方式和程序2.基金的交易、申购和赎回16.2.a掌握开放式基金巾购与赎回的概念16.2.b掌握开放式基金屮购与赎冋的费用结构16.2.c了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等16.2.d理解巨额赎回处理等16.2.e了解不同产品的交易方式与流程（ETF、L0F、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式）3.基金的登记16.3.a掌握

7、基金份额登记的概念16.3.b了解现行登记模式16.3.c掌握登记机构职责16.3.d理解登记业务流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述20.l.a掌握基金信息披露的作用与原则20.l.b了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容20.3.b理