人力资本、资源约束和经济增长

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：蔡勇日期：2006年4月1日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索

2、，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在_____年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：蔡勇指导教师签名：日期：2006年04月01日日期：年月日华中科技大学硕士学位论文1绪言长期以来,经济增长一直是经济学研究的核心问题之一，其理论从亚当·斯密时代开始至今，经历了一个较长的演变过程。以“内生技术进步”为核心的新增长理论提出以后，给增长提供了全新的思路，但也留下了一些未尽的课题。这些课题都与当前的各种实践息息相关。研究技术进步的实现机制与规律，综合考察多种内生化技术进步渠道的结合，探讨整合后

3、其对于增长和发展所起的作用，具有现实的实践意义，这正是本文研究的初衷。具体而言,在现实社会中,人力资本和研究开发通常是紧密结合在一起的两个要素投入。“科技以人为本”，在技术进步、技术创新的过程中，高素质的研究人员使生产中的先进设备、机器更为高效的发挥作用。二者的共同作用能更好的提高产出的效率和数量。同时，当人力资本和研究开发包含在同一经济体系内时，人力资本能更有效的解释其他技术进步行为所带来的技术模仿效应，如:“干中学”、“技术外溢”等。诚然，人们通常认为研究开发是技术进步实现的直接渠道，但经验告诉我们，与人力资本相结合的技术开发过程将会带来更好的经济效益，从而实

4、现更快的经济增长。日本学者深作(1987年)关于三菱公司在两次世界大战间从矿产和造船到化学与电气工程的多种经营研究证明，对员工在研究开发过程中实行培训与再培训是他们成功的重要因素。美国许多大公司每年用于科研人员素质的提高和教育的支出也多达上亿美元。这里，应当指出的是:有关将人力资本和研究开发相结合的研究，国外的水平较高，国内研究却显得有些落后。综上所述，本文在经济现象的启迪下，系统地运用新经济增长理论，希望通过建立严谨的数理模型和进行科学的实证检验之后提供一种分析技术进步和经济增长的新框架，即探讨整合人力资本和研究开发后的效应，并以此为框架寻找我国经济增长实现的内

5、在方式，最后提出若干政策建议。1.1新经济增长理论的基本框架与研究方法经济增长的原因、经济增长的内在机制及经济增长的实现途径历来就是经济理论研究的核心问题。那么技术进步的真正内涵是什么?如何才能实现技术进步从而促1华中科技大学硕士学位论文进经济增长?经济持续增长的内生机制是什么?以罗默的“研究开发模型”和卢卡斯的“人力资本模型”为代表的新增长理论，把技术进步和人力资本积累看作内生变量，对以上问题从不同侧面进行了分析与解释，在理论上取得了重大突破.这一理论的核心是强调经济增长是经济体系的内部力量，尤其是内生技术变化的产物。接下来本文将回顾、总结新经济增长理论的基本框

6、架和研究方法。这些将成为本文模型和实证研究的基础。1.1.1内生技术经济增长的基本模式内生技术经济增长理论的基本特点是将技术纳入经济学的研究范围，从新的角度处理技术变革与经济增长的关系。对经济增长的内生技术进步分析，在于赋予技术一个完全内生化的解释，即技术不再是无法控制、意外偶得的产物。循着这一思路，有三类技术进步增长模式。第一类用人力资本的外部效应解释技术进步，第二类是将产生规模收益递增的原因归于技术的溢出效应，第三类是垄断竞争条件下的内生技术增长模式.1.1.1.1人力资本外部性的内生技术增长模式人力资本外部性的内生技术经济增长分析框架仍然是新古典增长模型的总

7、量分析法。其思想源于Uzawa(1965)包含人力资本的两部门经济增长模型.Lucas(1988)“专业化人力资本积累模型”是此类模式的代表。Lucas沿着Schultz(1963)、贝克尔(1964)的思路在模型中引入了人力资本。模型出发点遵循的思路是，分析人力资本在经济增长中的作用必须解决两个问题:一是确定人力资本如何积累，二是分析人力资本对产出的影响。人力资本外部性的内生技术增长模式将资本区分为物质资本和人力资本两种形式。人力资本的增长率正比于人力资本生产过程中的投入产出率，反比于社会平均的和私人的人力资本在最终生产中的边际产出率，反比于时间贴现率。人力资本

8、作为一种稀