张藤峻证券公司实习报告

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1、实习报告实习人:张藤峻实习单位：财富证券韶山北路营业部一、实习公司介绍财富证券有限责任公司成立于2002年8月，由原湖南省信托投资公司和湖南省国际信托投资公司整合其证券资产而来，初始注册资本为5.36亿元。2006年10月，经中国证监会批准，公司增资扩股到21.36亿元。资本规模和资产质量大幅度提升至国内同业的前列水平。截止2010年底，公司总资产已达100亿元，净资产26亿元，净资本逾16亿元。   公司业务范围，涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、研究咨询、债券交易、证券投资，控股财富里昂证券（原华欧国际证券）、德盛期货，形成综合性的证券业务平台，全方位满足企业与

2、投资者的金融服务需求。作为湖南资本市场的中坚力量，财富证券先后担任长沙商行、汉钟精机、华天酒店、北方创业、中联重科、湖南有色、华菱钢铁、常德城投、邵阳城投等融资项目的主承销商和财务顾问，担任长沙、株洲、湘潭、常德等地市政府的财务顾问，积极推动着湖南资本市场的发展。公司还先后承销国内20多家大型企业债券，在债券市场拥有较高的占有率。公司的债券交易业务居于行业前十，连续三年获评“中国银行间债券市场交易百强”。   财富证券在全国设有23家证券经营分支机构，服务网点遍及湖南内各地市及东部沿海经济发达地区的主要城市。公司拥有完善的金融平台，为投资者提供股票、债券、权证、基金

3、、期货等齐全的交易品种和安全快速的交易通道。公司拥有高素质、专业化的投资管理团队和研究队伍，推出包括集合、专项与定向等系列理财产品，帮助投资者实现财富的保值增值。   作为湖南省唯一一家国有控股证券公司，财富证券秉承“自立、感恩、和谐”之核心价值观，始终把客户利益放在第一位，追求客户、员工、股东以及社会各层面的和谐共赢，努力为湖南及中国的资本市场发展贡献一份力量。企业文化　　核心价值观：自立感恩和谐　　经营理念：风控优先规范经营专业专注创新发展　工作作风：严于律己公而忘私敢于负责二、实习时间和地点2012年7月11日-----2012年8月10日财富证券韶山北路营业

4、部130号三、实习目标(一)根据自身情况实习的安排,完成专业实习(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题四、实习内容(一)了解财富证券概况1．财富证券的发展历程及其在中国证券业中的地位2．了解并领悟财富证券的企业文化3．财富证券韶山北路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维

5、护数据。(二)具体实习内容1．我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。3．每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。4．一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们

6、的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。5．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。6．提高专业素养。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，

7、把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。7．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需