中金消费指数集合资产管理计划集合资产管理合同

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1、中金消费指数集合资产管理计划集合资产管理合同中金消费指数集合资产管理计划集合资产管理合同18??????????????????????第页/共17页??????????????????????????????????????????????????????????????????1??????????????????????第页/共17页第一章前言第一条为规范“中金消费指数集合资产管理计划”（下称“集合计划”）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券

2、公司客户资产管理业务试行办法》（下称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称“《实施细则》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、本合同及本合同附件《中金消费指数集合资产管理计划说明书》（下称“《说明书》”）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证监会颁布的《实施细则》及中国证券业协会发布的《集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以

3、真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，保证所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管集合计划资产，办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2010]1080号），但中国证监会对本集合计

4、划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。第二章合同当事人第六条委托人委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《中金消费指数集合资产管理合同签署条款》（下称“《签署条款》”）中列示。第七条管理人管理人名称：中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）法定代表人：李剑阁通讯地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层邮政编码：100004第八条托管人托管人名称：中信银行股份有限公司法定代表人：孔丹通讯地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座邮政编码

5、：1000272??????????????????????第页/共17页第三章集合计划的基本情况第九条集合计划的名称与类型1.名称：中金消费指数集合资产管理计划。2.类型：非限定性集合资产管理计划。第十条集合计划的投资范围和投资组合设计1.投资范围本集合计划投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括现金及现金等价物、股票、权证、国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、资产支持受益凭证、短期融资券以及法律法规允许集合资产管理计划投资的其他金融工具。2.标的指数本集合计划的标的指数为中金龙头消费指数（“

6、中金消费指数”，代码399364）。中金消费指数由中金公司开发设计，由深圳证券信息有限公司代理实时计算并对外发布。中金消费指数成份股由上海证券交易所和深圳证券交易所上市的50只A股股票组成。如果中金消费指数被停止编制及发布、中金消费指数由其他指数替代（单纯更名除外）、因指数编制方法等重大变更导致中金消费指数不宜继续作为本集合计划的标的指数或出现其他更适宜作为本集合计划标的指数的产品，管理人可以依据审慎性原则，在充分考虑委托人利益及履行适当程序的前提下，更换本集合计划的标的指数和投资对象。如本集合计划更换标的指数，管理人应提前10个工作日公告通知

7、委托人，并按照本合同的约定办理合同变更。3.业绩基准本集合计划的业绩基准为：95%×中金消费指数收益率+5%×银行活期存款利率4.投资组合设计(1)权益类产品：90~95%，包括股票（含二级市场买入的股票、因新股申购或参与公开增发或参与定向增发中签或获配的股票，以及因可转换公司债券转股形成的股票）、权证（含因持有股票所派发的权证和因分离交易的可转换公司债券产生的权证）等。其中，●中金消费指数的成份股及备选股的投资比例不低于本集合计划权益类资产净值的90%；●权证投资比例不超过集合计划资产净值的3%。(2)固定收益类产品：0~5%，包括国债、央行

8、票据、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、资产支持受益凭证、短期融资券等。(3)现金及现金等价物：5~10%，包括银行活