【7A版】尽职调查清单.doc

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1、7A版优质实用文档昆明市土地开发投资经营有限责任公司企业债券发行项目组尽职调查清单致:昆明市土地开发投资经营有限责任公司自：海通证券股份有限公司日期:20GG/11/23编号:[20GGKMTT]001主题:尽职调查17A版优质实用文档7A版优质实用文档尽职调查工作文件目录A贵司基本情况调查2B贵司业务情况调查2C贵司财务情况调查2D贵司董事、监事及高管人员情况调查2E贵司组织结构与内部控制情况调查2指引：1.请根据本清单收集并提供原始文件副本或书面说明。2.除特别说明外，提供文件、凭证、书信等资料系指提供相关资料的

2、复印件加盖公章。如有电子版本（WORD文档）请一并提供。3.提供的文件和说明，应保证其真实性、准确性和完整性。涉及重大机密事项的，请予以特别说明。4.请贵司及各下属分支机构分别以书面形式并按本调查清单所列的顺序，就其本身答复其中的所有各项问题。对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。5.建议贵司准备一个文件目录，简要列明贵司提供到资料室中所有的文件名称。文件目录中所列明的文件的编号和本清单的编号相对应。对已提供了资料的项目，详细、明确地注明每份资料的名称、有关方的名称、日期和编号（如有编号）

3、。6.如果在回答某一问题时，有关机构认为其中要求的文件资料已在其他问题项下提供，请注明相关的问题号码及文件号码，不必再次重复提供文件资料。57A版优质实用文档7A版优质实用文档1.需要特别说明的是，本调查清单所列的调查内容系根据目前所了解的情况而初步确定之调查内容，随着项目进程及调查之深化，相关调查内容可能会有所增加，请予以谅解。57A版优质实用文档7A版优质实用文档A贵司基本情况调查1.贵司设立时的营业执照；2.贵司最近经年检营业执照；3.贵司组织机构代码证；4.贵司历次验资报告；5.贵司以往工商变更登记通知及营业

4、执照；6.贵司历史沿革、现状及股权关系描述，请一并提供各股东的基本情况介绍；7.与贵司重大股权变动相关的股东会、董事会、监事会有关决议文件以及政府批准文件；8.贵司设立后若发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大事项的，请提供：相关三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、中介机构专业意见；9.贵司现行组织结构图及各子公司情况阐述，请一并提供相应最近经年检营业执照和最近一期验资报告；10.贵司最近三年及一期内股东会、董事会、监事会决议文件。B贵司业务情况调查1.贵司业务概况（按业务种

5、类划分）及盈利结构情况描述；2.贵司最近三年年度财务报告分析、未来发展战略规划；3.贵司行业地位、竞争优势阐述；4.贵司取得的与业务相关的资质和荣誉；5.贵司此次发债备选募集资金投资项目备案证57A版优质实用文档7A版优质实用文档以及相关有权部门出具的环评批复，土地证等；1.贵司此次发债备选募集资金投资项目可行性研究报告。C贵司财务情况调查1.贵司最近三年及一期审计报告、财务报表及附注（含控股子公司）；2.贵司最近三年及一期内若存在会计政策或会计估计变更情况，请说明变更内容、理由及对贵司财务状况、经营成果的影响；3.

6、贵司获得的各家商业银行授信额度情况及人民银行信用报告；4.贵司若存在重大仲裁、诉讼和其他重大或有事项的，请提供相应情况说明；5.本期债券募集资金用于偿还银行贷款的，应出具银行同意提前偿贷的证明。D贵司董事、监事及高管人员情况调查1.贵司董事、监事及高管人员个人履历资料；2.贵司与董事、监事及高管人员所签定的协议或承诺文件（如有）；3.贵司最近三年及一期内董事、监事及高管人员的变动情况描述，请一并提供相关任免决议文件；4.贵司董事、监事及高管人员及其近亲属持有贵司股份及变动情况描述（如有）。E贵司组织结构与内部控制情况

7、调查1.贵司现行公司章程及其历次变更情况（如有）；2.贵司董事会、总经理办公会会议记录（有关本次债券发行）；57A版优质实用文档7A版优质实用文档1.贵司关于各类业务管理的相关制度；57A版优质实用文档