证券虚假陈述诉讼证明责任分担研究

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1、题爨：证豢虞假熊述瓣谶谜职责任泠挺研究主题诲：虞假艨述证辨蠢任分糖攘薹f’觚近年来国内多}涯券市臻潜毙静大量欺诈交易可骧番漱，不论蹩成熟懿——i建年轻的证券市场，都不可避免欺诈行为。虚假陈述是诫券欺诈的主黉方式，黉萋遵过诉讼落实民事费镁；在虚骰豫涟】{j季讼孛，举落责任是一个嫩关．／。键鹩翻越：《本文粮瓣虚假陈述的诞明责任分掇加以论述。，，证明贷任制艘建“民事诉讼的脊梁”。证明责任作为责任的一种，它躐不是校裁也不是义务，毽宅带蠢义务豹谈囱。诞骥蠢螽豹产擞必矮鸯诉讼当攀入的生张和待证事实为基础。本文给“证明爨任”定义如下：在民枣薛讼电盼当事人对

2、自己的主张应当提出关联事实船以证明，如不能提出关联事实证黉鑫毫豹主张，或蠹提窭戆摆关攀实是不完全豹，或者是自稿矛霪鹣，羧簧一承担不能依其主张譬实作出裁判的危险。它怒一种不利裁刿的危险负担。本文认为行为责任说和结果责任说讨论的角度不闻，二：者是⋯种相辅．}l；l成的关系嚣瓣光霭}￡鞍筑劣。行为责任与结粜责任在责任基础、行为条件、责任转移与否、能否内般考鲞攀人负担、能甭预先在双方当事人之间分担上以及能谢由代理人媛代表太承懿j二存在诸多爱巽。主蕊诞犍奏经磐须以客理证明责殛为基础秘藏提。主观举证责任是客蕊举证责任程辩论主义璺的投影。本文认为，雠～‘个

3、具体的诉讼都是纠纷备方对自己的末张进行““宓”和对鲇方iE挺进行“证伪”韵过程。裁判者运阁证据以维定的疗法形成内心魏菝，在鼗蘩磋l二逶溪法律耱毅簸翔。诼讼黪核心跫枣安，继囊__{二事实不键再现，因而裁判所追求的真实应当是“法律真实”，即裁翔者依照菲显明枣实，通过合理推断，按照公正原则锝出的对事实的判断。酱维灏将“用尽所有程序，￡谗可枣眄臻￡的iiE鳃手段，法官仍不畿获褥心证”箨为诞l_!Jj责往豹蕊提属不必溪，本文献法官的中立性和当事入对实体及程序上权测的处分蠡由琢刚出发，认为其穷尽证明手段的观点实际上犯了对案件事实探知绝对化的错误。本文扣l

4、顾了德国现代的证明责任理论，列举了各学说的理论贡献和缺陷，潮述了美餮诞鹾责任瑾论实黢对证鲷蠢经分翅懿爨麸，试旁证明爨经分配的前置性要求这种分配至少袋对一类诉讼筏够普遍适耀，而尚没有具脊这种黻概括性和广泛适用性的聪论学说。《7本文分辑了我嚣证甥奏谩分担豹瑷麸。掇爨将“谁主张，谁举证”俸为—琵鞭携责任分掇的一般原则鬏为勉强。实践中，由予立法没有明确客裁证明责任的承担，程分配中难兔法官随意进行。判决书中往往只列举已有证据加以证明部分的法条，面对无i去彤成结论时的客观证明责任分担依据不予提及，麸逻辑上难以瓣延。本文尝试按诉的种类分担诞明责任。本文认为

5、，每一蹙诉讼都应拔诉讼标的责任的构成甏件分担证明爨任，包括客观证明责任也照这样。诉讼中。要捷簸刿者认定对方应当承担资任，列要对资任熬麴戒要终加跬’迁疆。辫不同裂件，证瞬责镁的承撞者会蠢所不同。翔袋仅是对最终威翔没有形成心涯而不问构成要件即给出不利于一方的裁判，燎很难公平的。这就是客观证明责任规范不易制定的原因。瓣予虚骰陈述瓣毪覆，逶避瓣违约、侵较行为豹势辜蠡，试务，在不孬霆合同关系时，例如在招股说明稍中公布虚假信息资料的，艇然是侵权行为无疑：存在事实合同关系对豹虚假陈述，实际上心现了违约与侵权责任的竟含。竟会孵选择{曼毂诉讼对原告更为有嚣。分

6、祈～缀市场和二缀帝场孛蠹骰陈述J的行为构成。又通过对一股侵权行为和特殊侵权行为的比较分析，认为虎假陈述聪予一般侵权{亍为。幸等妹侵较{亍为藏蹩“我国《氐法逶刚》掰嫒定酶餐投行为的铡转密形”。本史认为，这只慰我国特殊侵权行为的形式一匕的特征，特殊侵权行为是因为其本身的侵权性造成的后果明撼不利于受害方，H受害方疆；易证明侵权骚件，为了砖受害方麓娃合理黪救济瑟幽法律热戬黪列缓定鹣。实际上，一般与季挚嫌侵权行为的划分本身就是与诚明问题密切相关的。实行冤过错责任时，腺告鲰举证责任的事项减少，不必荐就被告有过锚负举证责任；实行证明资任倒拨，被告的举渡蠢侄

7、加重，即馒是仍以过罐为要件豹役权费任，被告亦需要雉秘己无遂臻受攀证责锺。菜壁聿毒殊侵较’器浚中霹莱关系举证责任敕翻嚣，叉逊4步加重了被告的举证责任。本文、认为，廉假陈述具备了一般侵权行为的法定构成臻件一损害结聚、蟹较{}为、内心过错、毽采关系，疆予一般缀投{j：为。纛籁骧述者应当绶翅股橙权民事责征。损害事实要件的证明责任成由原告承担，包括iF明原告适格和原告受到了瓣产授炎。对予役权行为豹遗法槛，通常不嚣婴孳独疆甥。但是，琢卷要对一般侵权诉讼中俊权行为存在承担证明贲镊。被告是否实际实施了侵权行为，溅其行为是磷构戒侵权是被告承担法律费任豹固有豹条

8、髂。而在侵枚的J事实襻戮证甥甓，除菲羧告熏张势缝够证镌萁行楚是台注黪，孬秀懿逶法健也就会随之确定。熊阃，对于最瀚院规定的“揭鳝日”，本文认为是不科学的。对予一般侵权