西部地区金融资产结构调整与产业结构升级互动关系研究

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1、TheInteractionResearchontheFinancialAssetsStructureAdjustmentandIndustrialStructureUpgradinginWesternChinaAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDoctor‟sDegreeofManagementByDuJiatingSupervisedbyProf.RanMaoshengSpecialty:TechnologicalEconomicsan

2、dManagementCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaApril2013中文摘要摘要当前，全球经济格局正发生着深度变化，产业竞争异常激烈。发达国家纷纷提出“再工业化”战略，新兴市场国家也在加快产业升级步伐，我国正面临着发达国家抢占战略制高点和发展中国家抢占传统市场的双重压力。为此，早在十六大，党中央就根据世界经济发展新趋势和新型工业化道路的要求作出了推进产业结构升级的战略部署。去年，党的十八大报告再次强调，要通过产业结构优化升级，提高产

3、业创新能力和技术水平，增强我国产业的核心竞争力和国际竞争力。由此可见，产业结构升级是当前我国转变经济增长方式的关键所在。就西部地区而言，自1999年3月西部大开发战略被正式提出和实施以来，我国西部地区产业结构升级步伐显著加快，经济结构获得快速提升，地区经济呈现出一种高速增长态势，成效显著。但与此同时，当前西部地区产业结构仍面临一系列问题。如产业空间布局趋同，重复建设严重，区域协作不力，第一产业产业化程度不高，第二产业结构层次低，第三产业比重偏低等。西部地区产业结构存在的这一系列问题与当前国际国内经济发展趋势，以及十八大报告提出的优化产业结构，加快传统产业转型升级

4、的要求尚存在较大差距，深入研究西部地区产业结构升级问题在当前显得尤为迫切。为此，本文从金融资产结构调整与产业结构升级互动关系视角，而不是像传统研究中那样从人力资源开发、区域产业分工、区域产业转移、要素资源禀赋优势，或者从金融发展与经济增长、金融结构与经济增长、金融结构与产业结构关系等视角来展开研究，获得以下基本结论：第一，金融资产结构调整与产业结构升级之间存在互动关系。无论从外部结构还是内部结构来看，产业结构升级会通过对工人和企业家财富分布的影响，或通过对财富门槛值的影响来作用于金融资产结构。与此同时，金融资产结构调整也会通过这两个途径来反作用于产业结构升级。第

5、二，金融资产总量不足、结构失衡，产业结构层次较低、第三产业发展滞后。从金融资产结构来看，西部地区货币资产与东部地区存在较大差距，仅与中部地区相当；券化率水平和上市公司在三大区域中数量最低；保险资产增长速度较快，但总量明显偏少。整体上以货币资产占绝对比重，结构较为单一，区域内各省市间发展差异较大。从产业结构来看，西部地区处于“二三一”状态，刚进入工业化初期阶段，层次较低。第三，金融资产外部结构调整对产业结构升级效应显著，产业结构升级对金融资产外部结构调整作用不明显。西部地区金融资产外部结构与非农产业之间具有相互的正向促进作用，与第三产业之间具有相互抑制效应。西部地

6、区当前主要I重庆大学博士学位论文处于金融资产结构调整带动产业结构升级阶段，而不是产业结构升级带动金融资产结构调整阶段，产业结构对金融资产结构调整的反作用力较弱。西部地区金融资产结构调整与产业结构升级之间存在协整关系，从长期来看存在双向格兰杰因果关系，从短期来看存在金融资产外部结构到产业结构升级的格兰杰原因，但不存在产业结构升级到金融资产外部结构的格兰杰原因。第四，金融资产内部各组成要素与产业结构升级之间的互动作用存在显著差异。西部地区货币资产、证券资产、保险资产对非农产业和第三产业的作用方向和大小存在较大差异，其中对非农产业变动影响的大小顺序分别为证券资产、货币

7、资产、保险资产，对第三产业变动影响的大小顺序分别为保险资产、货币资产、证券资产。而非农产业变动对金融资产内部各构成要素影响的大小顺序分别为证券资产、货币资产、保险资产，第三产业变动对金融资产内部各组成要素影响的大小顺序分别为货币资产、证券资产、保险资产。在长期，金融资产内部结构调整和产业结构升级之间存在双向格兰杰因果关系；在短期，货币资产、证券资产与非农产业之间、保险资产和第三产业之间存在单向因果关系，保险资产与非农产业、货币资产、证券资产与第三产业之间不存在格兰杰因果关系。第五，从空间视角考察，金融资产结构调整对产业结构升级具有显著促进作用。西部地区产业结构升

8、级存在空间自相关，金融资