海南椰岛（集团）股份有限公司审计委员会2016年度履职报告

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1、海南椰岛（集团）股份有限公司审计委员会2016年度履职报告根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《海南椰岛（集团）股份有限公司章程》和《海南椰岛（集团）股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，作为海南椰岛（集团）股份有限公司现任审计委员会成员，现将2016年工作情况向董事会作如下报告：一、审计委员会基本情况海南椰岛（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会审计委员会由独立董事崔万林先生、独立董事肖义南先生及董事刘德杰先生3名成员组成

2、，其中，崔万林先生为会计专业人士并担任审计委员会主任委员。二、审计委员会会议召开情况审计委员会根据公司《董事会审计委员会议事规则》等制度的有关规定，组织召集会议，审议相关事项并进行决策。报告期内，审计委员会共召开七次会议，具体情况如下：1、2016年1月22日，审计委员会召开2016年第一次会议，审议通过了《海南椰岛（集团）股份有限公司日常关联交易的议案》，认为公司本次日常关联交易是因正常的生产经营需要而发生的,关联交易定价政策和定价依据、结算方式公平公允，符合公司和全体股东的利益。2、2016年3月

3、2日，审计委员会召开公司2015年度报告与审计事务所注册会计师第一次沟通会议，对总体审计计划及重大事项进行沟通。3、2016年4月1日，审计委员会召开公司2015年度报告与审计事务所注册会计师第二次沟通会议，对审计计划的执行情况及审计中发现的问题与建议进行沟通。4、2016年4月11日，审计委员会召开2016年第二次会议，审议通过了《关于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）从事2015年度审计工作的总结报告》、《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2016年度年报审计机构及内部控制审计

4、机构的议案》、《公司2015年年度报告》。审计委员会认为1《公司2015年年度报告》符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，真实地反映了公司2015年度的经营成果和财务状况。5、2016年4月21日，审计委员会召开2016年第三次会议，审议通过了《公司2016年第一季度报告》，审计委员会认为《公司2016年第一季度报告》符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，真实地反映了公司2016年第一季度的经营成果和财务状况。6、2016年8月8日，审计委员会召开2016年第四次会议，审议通过了《公司

5、2016年半年度报告》，审计委员会认为《公司2016年半年度报告》符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，真实地反映了公司2016半年度的经营成果和财务状况。7、2016年10月20日，审计委员会召开2016年第五次会议，审议通过了《公司2016年第三季度报告》，审计委员会认为《公司2016年第三季度报告》符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，真实地反映了公司2016年第三季度的经营成果和财务状况。三、审计委员会履行职责情况（一）监督及评估外部审计机构工作审计委员会根据股东大会、董事会相

6、关决议聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）实施公司2015年度财务报告审计及2015年度内部控制审计工作，并对其工作情况进行监督评估。审计委员会就审计范围、计划、方法等事项及在审计中发现的关注事项与事务所进行了充分的沟通，认真督促年审注册会计师尽职尽责地进行审计，并确保如期出具审计报告。审计委员会认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2015年度年报审计、内部控制审计过程中，认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作。在公司2016年定期报告编制和披露过程中，审计委员会认真听取管理层对

7、公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，与年审会计师就审计过程中发现的问题进行有效沟通，对2016年年报审计工作安排及审计工作进展情况进行了有效地监督，维护了审计工作的独立性，维护了公司和中小股东的利益。（二）指导内部审计工作报告期内，我们根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规2的要求，结合公司实际情况，认真审阅公司的内部审计工作计划，积极督促公司审计部门人员严格按照内部审计计划执行，指导公司内部审计工作正常有序开展，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告

8、，我们未发现内部审计工作存在重大问题情况。（三）评估内部控制的有效性报告期内，公司通过对内部控制系统的检查和评价，对风险进行系统辨识、评价和应对，已基本具有较为完善的内控制度和规范的业务流程，公司现有的内部控制制度符合我国有关法律法规和相关监管部门的要求，能够为编制真实、公允的财务报表及公司各项业务活动的健康运行提供保证。内部控制方面，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度的建设，报告期内，公司董事会审计委员会审阅了外部审