海南京粮控股股份有限公司投资管理制度-股票

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1、海南京粮控股股份有限公司投资管理制度第一章总则第一条为规范海南京粮控股股份有限公司（以简称公司、本公司）的投资行为，防范投资风险，合理有效使用资金，提高投资效益，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及本公司《公司章程》，制定本制度。第二条本制度中所称投资是指以投入资金、实物、资源或无形资产等方式获取效益的行为，主要包括：（一）对外投资：含设立全资或控股或参股企业、收购兼并、合资合作、对出资企业追加投入，以及收购资产经营项目等经营性投资；（二）金融投资：含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资及

2、以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等；（三）固定资产投资：含基本建设项目、技术改造项目、房屋装修改造、设施设备和其他固定资产购置等。（四）其它使公司资产或权益发生变化的活动。第三条公司所有投资活动，必须符合以下基本原则：（一）合法性原则：符合国家及地方法律法规；（二）合规性原则：符合相关部门以及公司关于投资活动的决策程序；（三）谨慎性原则：任何投资防控风险是第一要务；（四）适应性原则：符合国家产业政策导向、市场需要及公司战略发展规划和产业布局；（五）合理性原则：有利于优化配置公司资源；（六）经济

3、性原则：符合公司和股东利益，有良好经济效益和社会效益。第四条本制度适用于公司及控股子公司（包括全资子公司、持股比例50%以上控股子公司、持股比例50%以下但有实际控制权的控股子公司）。第二章决策权限第五条公司投资的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。第六条达到下列标准之一的投资事项，由公司股东大会审批：（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的50%以上；（二）交易标的在最近一个会计年

4、度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元；（三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元；（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；（六）与关联人发生的交易金额在3000万元以上，且占公司最近经审计净资产的5%以上；（七）购买资产的对外投

5、资，以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，连续12个月内累计计算的金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，应提交股东大会以特别决议通过。上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算；数据指标均含本数。第七条达到下列标准之一的投资事项，由公司董事会审批：（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的10%至50%；（二）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%至50%；（三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

6、个会计年度经审计净利润的10%至50%；（四）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%至50%；（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%至50%；（六）与关联人发生的交易金额在300万元至3000万元之间或占公司最近经审计净资产的0.5%至5%之间。上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算；数据指标均含本数。第八条未达到上述标准的投资事项，由公司经理办公会审批。第九条各子公司投资事项应报公司依照本制度决策权限逐级进行审批，不得自行做出对外投资、金融投资和年度固定

7、资产投资预算外的固定资产投资等决定。第十条上述投资事项涉及国资监管的，需按规定履行相关程序后方可实施。第三章职责分工第十一条公司的股东大会、董事会、经理办公会为公司重大投资的决策机构，各自在权限范围内，对公司的投资做出决策。第十二条公司投资管理部门的职责：（一）负责收集、汇总项目信息和投资环境信息，分析投资机会。（二）负责组织或委托中介机构对项目投资他方进行尽职调查。（三）负责投资项目的立项审核、可行性论证工作。（四）负责公司投资项目的决策支持，并提请决策机构审核。（五）负责编制公司年度投资计划。（六）负责公司投资项目的投

8、后评价。（七）负责组织投资项目涉及的非货币资产评估。第十三条公司财务管理部门的职责：（一）负责投资项目的资金筹措和融资工作。（二）负责资产评估机构的选聘和资产评估报告的审核工作。（三）负责投资项目的出资、收益管理、投资处置等财务手续。（四）负责投资核算及报表编制等日常工作。（五）负责对外投资企业的财务监