上海罗曼照明科技股份有限公司股票发行上市辅导工作总结报告-海通证券

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1、上海罗曼照明科技股份有限公司ShanghaiLuomanLightingTechnologiesInc.（上海市杨浦区黄兴路2005弄2号B楼611-5室）股票发行上市辅导工作总结报告二〇一八年九月1上海罗曼照明科技股份有限公司股票发行上市辅导工作总结报告一、发行人基本情况上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“罗曼股份”、“发行人”）成立于1999年3月4日，并于2013年10月18日改制为股份有限公司。公司注册在上海市杨浦区，主营业务为景观照明整体规划和深化设计、景观照明工程的施工以及远程集控管理等景观照

2、明其他服务。截至2018年6月30日，公司总股本为6,500万股，其中孙建鸣先生直接持有发行人24.19%股权，孙凯君女士直接持有发行人4.66%股权；孙建鸣先生和孙凯君女士通过上海罗曼企业管理有限公司间接控制发行人23.59%股权，通过上海罗景投资中心（有限合伙）间接控制发行人6.62%股权；孙建鸣先生和孙凯君女士直接和间接合计控制发行人59.06%股权。孙建鸣为发行人的控股股东，孙建鸣、孙凯君为发行人的共同实际控制人。二、辅导工作概述2017年9月18日，海通证券与罗曼股份签订了辅导协议，并于2017年9

3、月18日在贵局进行辅导备案登记。2017年12月19日，海通证券向贵局报送了辅导工作进展报告，主要内容为辅导期内开展的主要工作和变更辅导工作小组成员；2018年1月10日，海通证券向贵局报送了辅导工作进展报告，主要内容为股权结构变化情况；2018年4月23日，海通证券向贵局报送了辅导工作进展报告，主要内容为确定上市板块等；2018年5月17日，海通证券向贵局报送了辅导工作进展报告，主要内容为变更辅导工作小组成员；2018年5月28日，海通证券以2015-2017年为报告期，提交辅导总结报告，并提出辅导评估申请

4、，并于2018年6月11日提交了补充资料；2018年7月16日，因罗曼股份首次公开发行股票并上市的相关工作尚未完成，海通证券向上海证监局申请撤回辅导验收并继续辅导；2018年8月27日，海通证券向贵局报送了辅导工作进展报告，主要内容为变更上市板块和变更辅导工作小组成员等。2018年9月，海通证券以2015-2017年及2018年1-6月为报告期，提交辅导总结报告，并提出辅导评估申请。辅导期间为2017年9月至2018年9月。辅导工作小组原由孙迎辰、朱玉峰、刘丽君、田卓玲、余杰、范钰坤、林双、游言栋八人组成，为

5、保证辅导工作及后续保荐工作的顺利推进，辅导小组成员增加王成垒、刘涛、肖暄三人；同时，游言栋因工作变动不再担任辅导工作小组成2上海罗曼照明科技股份有限公司股票发行上市辅导工作总结报告员，孙迎辰、刘丽君、田卓玲、林双因其他工作安排不再担任辅导工作小组成员。目前，辅导工作小组成员为朱玉峰、余杰、范钰坤、王成垒、刘涛、肖暄六人，并由朱玉峰担任组长。上述辅导人员符合相关规定。三、辅导机构信息披露情况2017年10月24日，海通证券在官方网站披露了《上海罗曼照明科技股份有限公司辅导备案基本情况表》和《海通证券股份有限公司

6、关于上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票辅导备案情况报告》。2018年1月22日，海通证券在官方网站披露了2017年12月19日及2018年1月10日报送的《海通证券股份有限公司关于上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告》。2018年5月23日，海通证券在官方网站披露了2018年4月23日及2018年5月17日报送的《海通证券股份有限公司关于上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告》。2018年9月17日，海通证券在官方网站披露了2018年5月28

7、日报送的《海通证券股份有限公司关于上海罗曼照明科技股份有限公司股票发行上市辅导工作总结报告》。同日，海通证券在官方网站披露了2018年7月16日及2018年8月27日报送的《海通证券股份有限公司关于上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告》。四、辅导的主要内容（一）督导和协助公司建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。海通证券对发行人有关人员进行了关于信息披露知识和法规的培训，并协助公司建立健全了信息披露制度。公司信息披露制度依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、

8、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会、上海证券交易所关于信息披露的其他有关规定制定，确定了公司信息披露的负责人、公司应披露信息的内容（包括定期报告和临时报告）、信息披露的质量和时间等要求和程序，为及时、全面、准确披露公司有关信息，充分保护中小投资者的利益提供了保障。（二）对同业竞争和关联交易的调查情况。1、同业竞争3上海罗曼照明科技股份有限公司股票发行上市辅导工作总结报告辅导期内，辅导工作小组