【7A文】德交所上市财务顾问协议.doc

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1、豐合匯融國際投資管理（北京）有限公司7A版优质实用文档关于二零零八年内赴德交所上市专项财务顾问合同甲方：法人代表：地址：乙方：丰合汇融国际投资管理（北京）有限公司法人代表：地址：根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定，甲方决定在资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意就甲方要求上述内容同意担任甲方的常年财务顾问。甲、乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利原则的基础上，经友好协商，达成如下协议：一、财务顾问的服务内容和费用乙方以提供天友时空二零零八年内赴德

2、交所上市专项常年财务顾问服务为主要服务项目。乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供深入财务顾问服务乙方按照甲方的要求和需要可向甲方提供如下服务，不属于常年财务顾问服务项目的费用由甲乙双方另行协商确定。（一）服务内容1、公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；57A版优质实用文档豐合匯融國際投資管理（北京）有限公司7A版优质实用文档1、年度财务指标预测和敏感性分析；2、年度资本运营和经营管理情况分析。3、独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变

3、化的重大事项出具独立财务顾问意见。4、直接融资顾问：包括企业股权融资和项目融资，以及对企业债权融资方式进行比较、选择、建议和实施：1)企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、IPO、增发、配股、、，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。2)项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。3)企业重组顾问：为企业股份制改造、资产债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供

4、顾问服务.4)投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财.5)管理咨询：针对企业行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询，协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。（二）、费用乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，年度服务费用共计人民币六十万元整；每半年交付一次，每次人民币三十万元整。乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，年度服务费用共计人民币元整；每交付一次，每次人民币57A版优质实用文档豐合匯融國際投資管理（北京）有限公司7A版优质实用

5、文档元整。甲方应在本协议签定后5个有效工作日内支付，付款方式为银行转帐。乙方账号：账户名称：开户银行：如甲方需要乙方为具体的融资或并购项目提供服务，甲方将与乙方另行签订服务协议以支付项目的服务报酬。二、双方的责任和义务（一）甲方的责任1、甲方配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。2、甲方向乙方提供有关企业改制、兼并收购、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。甲方向乙方提供服务所需要的资料。3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关

6、费用。4、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方网站上获得的信息。甲方对其所提供的资料承担法律责任。（二）乙方的义务1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作。4、57A版优质实用文档豐合匯融國際投資管理（北京）有限公司7A版优质实用文档乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使

7、用的材料与文件。如甲方不按时支付服务费用，乙方有权中止服务，直至甲方的服务费用支付为止。三、协议的效力与违约责任1.本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2.任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。3.本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。4.本协议自双方签字盖章后以甲方首期服务费汇到乙方账上之日起生效，甲方按本协议约定支付服务费后，乙方开始为甲方提供顾问服务。5.本协议有效期一年。甲方（公章）：乙

8、方（公章）：法人代表（或授权人）：法人代表（或授权人）：57A版优质实用文档豐合匯融國際投資管理（北京）有限公司7A版优质实用文档签约日期：签约日期：57A版优质实用文档