考虑环境因素的省级技术效率排名(1999—2005)

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1、第7卷第3期经济学(季刊)Vol17,No132008年4月ChinaEconomicQuarterlyApril,2008考虑环境因素的省级技术效率排名(1999—2005)3胡鞍钢郑京海高宇宁张宁许海萍摘要近年来,一些生产率模型已经开始考虑环境因素的影响。本文在中国省级数据的基础上,采用以方向性距离函数为表述的全要素生产率模型,对省级生产率绩效度量中的“技术效率”指标在考虑了环境因素的情况下进行重新排名。我们的研究经验表明,本文所使用的模型,既考虑环境因素的影响,又继承了传统生产率分析技术的系统性和结构性框架,相对于目前流行的直观的绿色GDP推算方法有着较为广泛的

2、应用前景。关键词技术效率,方向性距离函数,环境保护本文采用省级数据并应用方向性距离函数生产率模型对中国30个省市自治区的“技术效率”在考虑了环境因素的情况下进行重新排名。近年来,距离函数模型(如DEA方法)已经被许多作者用来测算省级生产的技术效率和全要素生产率的增长(如郑京海和胡鞍钢,2005;ZhengandHu,2006),但这类模型给出的技术效率排名没有考虑到环境因素的影响。另外根据最近公布的世界银行数据推算的中国绿色GDP时间序列数据,在传统的增长核算框架下进一步推算出的绿色TFP指标也还无法准确反映环境因素的影响,而采用省级数据和方向性距离函数模型有以下几个

3、优点:一是省级横断面数据中的许多变量存在着很大的地区差异,因此观察到各省在增长模式上的差别及其对环境影响的可能性会更大。二是方向性距离函数模型在测算绿色TFP时不需要污染排放的价格数据。三是方向性距离函数在测算技术效率时采用的标准是,在给定投入的情况下,鼓励正常产出向生产前沿方向增加,同时又奖励污染排放向污染最小化前沿方向的减少,这比之直接采用绿色GDP数据通过Solow余值法来估算绿色TFP更具生产经济学含义。近年来,国际上采用方向性距离函数模型考察环境因素对生产率绩效测算影响的研究在逐渐增加,而国内在这方面的应用研究还不多。我们3胡鞍钢,清华大学公共管理学院;郑京

4、海,哥德堡大学经济学系;高宇宁,剑桥大学土地经济系;张宁,香港中文大学经济学系;许海萍,浙江大学环境与资源学院。通信作者及地址:郑京海,Box640,S240530,GÊteborg,Sweden;E2mail:Jinghai.Zheng@economics.gu.se。本文为清华大学公共管理学院产业发展与环境治理研究中心(CIDEG)资助的《环境因素对中国省际生产率的影响》应急课题而作,作者们感谢陈玲博士以及薛澜教授的支持和鼓励。934经济学(季刊)第7卷在此进行一个初步的尝试,采用CO2、COD、SO2、废水总排量和固体废弃物总排量作为环境指标。本文首先以传统的增

5、长核算方法对各省市自治区的经济增长方式进行分类。其次用标准的DEA方法在不考虑环境因素的情况下对省级技术效率进行排名,并试图找出经济增长方式与技术效率排名之间的关系。最后我们采用方向性距离函数模型来考察环境因素如何影响各省的技术效率排名,以及考虑环境因素的技术效率度量与经济增长方式之间的关系。全文以下分六个部分:在第一部分,我们通过世界银行在中国经济总量数据的基础上所做的工作介绍研究背景,并对有关绿色GDP测算的文献做一个简短的综述;在第二部分,在不考虑环境因素的情况下,我们对省级数据进行增长核算并对不同地区的增长模式进行分类;第三部分介绍本文采用的环境数据及背景情况

6、;第四部分引入以方向性距离函数来表述的以及以DEA方法来实现的技术效率估算模型;第五部分对采用不同模型的经验估算结果进行分析;最后我们在第六部分给出一些尝试性的结论。一、研究背景及文献综述在过去的30年,中国是世界上经济增长率最快的国家之一,也是世界上国内储蓄率(指国内储蓄额占GDP比重)和国内投资率(指国内投资额占GDP比重)水平最高的国家之一。据世界银行(1997b)统计,中国20世纪80年代和90年代年平均GDP增长率为1011%和1017%,在世界上206个国家和地区之中分别居第二位(仅次于中非资源国博茨瓦纳)和第一位;2004年中国国内储蓄率和国内投资率分别

7、为4112%和3817%,居世界前列,比世界同期水平高出近20个百分点。但与此同时,世界银行(2006)公布的中国自然资产损失也是十分惊人的,这在很大程度上抵消了名义国内储蓄率和国内投资率,至少使真实国内储蓄率在1985年减少了20个百分点,到2004年下降为约6个百分点。现行的基于名义GDP的国民经济核算体系存在严重缺陷,不仅没有扣除自然资产损失,而且将其中过度开采资源和能源,特别是不可再生资源,按照附加值统计计算在GDP总量之中。这就人为地夸大了经济收益,它是以资源的急剧消耗和环境的严重退化为代价的,必将导致真实的国民福利大为减少,因而必须要对现