神州数码信息服务股份有限公司财务资助管理制度

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1、神州数码信息服务股份有限公司财务资助管理制度（2018年3月27日经公司第七届董事会九次会议审议通过）第一章总则第一条为规范神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”）对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司稳健经营，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律、法规、规范性文件以及《神州数码信息服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二

2、条本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外：（一）上市公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务；（二）资助对象为公司合并报表范围内、持股比例超过50%的控股子公司。公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。第三条公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自愿、公平的原则。第四条公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行：（一）公司在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助；（二）为他人承担费用；（三）

3、无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水平；（四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平；（五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。第五条公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。第六条公司对外提供财务资助应遵循以下原则：（一）公司对外提供财务资助，应采取充分、有效的措施防范风险；（二）公司为其持股比例不超过50%的控股子公司、参股公司提供资金等财1务资助的，该控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未能以同

4、等条件或者出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供财务资助的，应当说明原因并披露公司已要求上述股东采取的反担保等措施；（三）公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助，且该控股子公司、参股公司的其他股东中一个或者多个为公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，该关联股东应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如该关联股东未能以同等条件或者出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供财务资助的，公司应当将上述对外财务资助事项提交股东大会审议，与该事项有关联关系的股东应当回避表决；（四）公司对外提供财务资助，应当与资助对象等有关方签署协议，约定资

5、助对象应当遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容。公司对外提供财务资助款项逾期未收回的，不得向同一对象继续提供财务资助或追加提供财务资助；第二章对外提供财务资助的审批权限及审批程序第七条公司对外提供财务资助，需经公司财务部审核后，报经董事会或股东大会审议通过，并及时履行信息披露义务。控股子公司对外提供财务资助，还需按照其公司章程履行决策程序。第八条公司董事会审议对外提供财务资助事项时，应当经出席董事会的三分之二以上的董事同意并做出决议，且关联董事应当回避表决；当表决人数不足三人时，应当直接提交股东大会审议。第九条公司董事会审议财

6、务资助事项时，公司独立董事和保荐机构（如有）应当对该事项的合法合规性，对公司的影响以及存在的风险等发表独立意见。第十条公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还应当提交股东大会审议：（一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%；（二）单次财务资助金额或者连续12个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产10%；（三）深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他情形。第十一条公司在以下期间，不得对外提供财务资助：2（一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十

7、二个月内；（三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。第十二条公司对外提供财务资助时，应当在公告中承诺在此项对外提供财务资助后的十二个月内，除已经收回对外财务资助外，不用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。第十三条公司对外提供财务资助约定期限届满后，拟继续向同一对象提供财务资助的，应当视同为新发生的对外提供财务资助行为，须重新履行相应的报批程序。第三章对外提供财务资助的信息披露第十四条公司应及时披露对外提供财务资助的事项，在披露相关

8、事项时应当向深圳证券交易所提交以下文件；（一）公告文稿；（二）董事会决议和决议公告文稿；（三）独立董事意见；（四）保荐机构意见（如适用）；（五）深圳证券交易所要求的其他文件。第十五条公司披露对