浙江运达风电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板-中国证监会

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1、本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。浙江运达风电股份有限公司ZhejiangWindeyCo.,Ltd.（杭州钱江经济开发区顺风路558号）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103，1601-1615，1701-1716室）浙江运达风电股份有限公司招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会

2、核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。本次发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）本次发行新股7,349万股，占发行后股本总额的25%，不涉及老股发行股数转让。具体发行数量最终以中国证监会核定的发行规模为准。每股面值人民币1.00元每股发行价格人民币【】元预计发行日期【】年【】月【】日拟上市证券交易所深圳证券交易所发行后总股本29,396万股保荐人（主承销商）财通证券股份有限公司招股说明书签署日【】年【】月【】日1-1-2浙江运达风电股份有限公司招股说明书（申报稿）声明及承诺发行人及全体董

3、事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大

4、遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。1-1-3浙江运达风电股份有限公司招股说明书（申报稿）重大事项提示本公司特别提醒投资者

5、注意公司及本次发行的以下事项和风险，并认真阅读本招股说明书“第四节风险因素”的全部内容。一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺（一）股份限售安排和自愿锁定的承诺1、控股股东机电集团承诺自发行人本次发行股票上市之日起三十六个月之内，不转让或委托他人管理本公司于本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司持有之发行人于本次发行前已发行的股份。若发行人上市后6个月内发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本公司承诺的持有发行人股份的锁定期限将自动延长6个月。2、担任

6、公司董事、高级管理人员的股东杨震宇、高玲、叶杭冶、陈继河、王青、斯建龙、黄立松、陈棋承诺自公司本次发行股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本人于本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购本人持有之公司于本次发行前已发行的股份。若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，上述本人承诺的持有公司股份的锁定期限将自动延长6个月。若本人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。上述锁定期满后，于本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让的公司股份不

7、超过本人所持股份总数的25%。如本人自公司离职，则本人自离职后六个月内不转让本人所持有的公司股份。如本人在公司本次发行之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内，本人不转让所持有的公司股份；如本人在公司本次发行之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内，本人不转让所持有的公司股份。1-1-4浙江运达风电股份有限公司招股说明书（申报稿）本人不因职务变更、离职等原因而放弃上述承诺。3、担任公司监事的股东潘东浩承诺自公司本次发行股票上市之日起十二个月内，不转让或