浙江建业化工股份有限公司

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1、浙江建业化工股份有限公司辅导工作中期进展材料辅导机构：二○一八年三月目录一、浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司辅导工作中期进展报告二、浙江建业化工股份有限公司关于浙商证券股份有限公司辅导工作的评价意见三、浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见四、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于浙江建业化工股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见五、北京市康达律师事务所关于浙江建业化工股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司辅导工作中期进展报告中国证券监督管理委员会浙江监管局：浙商证

2、券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“辅导机构”）作为浙江建业化工股份有限公司（以下简称“建业股份”或“公司”）首次公开发行股票的辅导机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和贵局《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》的规定，结合建业股份的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期的效果。现将辅导工作中期进展情况汇报如下：一、本阶段辅导工作进展情况（一）辅导时间2017年12月21日，浙商证券与建业股份签订了《浙江建业化工股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》，浙商证券正式受聘担任建业股份的上市辅导机构。2017年12月21日，浙商证券向中国证

3、监会浙江监管局进行了辅导备案。（二）辅导工作小组的组成及变动情况本阶段辅导工作小组较前期未发生变化。（三）接受辅导人员建业股份接受辅导的人员为公司全体董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上（含5%）股份的股东（或者代表）以及公司实际控制人，具体如下：序号姓名职务1冯烈董事长、总经理、公司实际控制人2倪福坤董事、副总经理3孙斌董事、副总经理4吴超成董事（持股5%以上股东代表）15蒋平平独立董事6李伯耿独立董事7赵英敏独立董事8吴豪监事9崔元存监事10顾海燕监事会主席、职工监事11罗伟副总经理12夏益忠副总经理13陈云斌总工程师14章忠财务总监15张有忠董事会秘

4、书（四）辅导计划的执行情况辅导期间，浙商证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，按照已制定的辅导计划和实施方案，认真对辅导对象进行了相关辅导。在辅导工作中，浙商证券对公司存在的问题进行了全面清查并提出相应整改建议，并通过集中授课辅导提高了发行人规范运行的意识。在辅导工作中，辅导人员结合公司实际情况，通过集中授课、专门会议、座谈、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。主要辅导内容如下：1、组织辅导对象进行集中授课、专门会议、座谈等多方式的辅导工作，重点讲述了公众公

5、司治理结构、信息披露、募集资金运作、完善财务管理体系等内容，帮助辅导对象深刻理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、高管人员忠实勤勉和履行承诺等方面的责任和义务。2、通过现场尽职调查并取得尽职调查资料，结合公司内部访谈等形式，对发行人的历史沿革、公司治理、规范运行、业务体系等方面进行梳理，对发行人财务信息进行初步核查，督促发行人就尽职调查中发现的相关问题进行规范和整改。3、开展财务核查工作，陆续进行重要客户、供应商等的走访程序，核查公司销售、采购及生产经营的合法合规性。4、与发行人管理层召开专题会议及组织中介机构协调会等形式，就募集资金投资项

6、目及上市后的发展规划进行充分沟通，分析本次募投项目与发行人主2营业务及未来发展方向的关系，对该等项目是否具有良好的发展前景和经济效益进行充分论证。二、下一阶段的辅导工作重点下一阶段辅导工作主要围绕以中介机构协调会、组织辅导对象自学、讨论等多种方式的学习、交流和辅导总结工作进行。1、辅导小组将继续组织辅导对象结合发行人实际情况，通过座谈、自学和讨论等多种方式继续开展工作，并会同其他中介机构对发行人可能存在的不规范问题按照拟定的整改方案提出整改意见。2、持续将与首次公开发行股票规则、证券市场动态、新股发行改革等方面的相关内容分发给辅导对象进行学习了解，引导辅导对象持

7、续关注最新的监管政策和规范运作要求。3、会同其他中介机构，就前期已发现的问题的整改情况进行核查。4、总结辅导工作，完善辅导工作底稿，制作辅导工作总结材料，就公司首次公开发行股票做出统一安排。3（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司辅导工作中期进展报告》的签字盖章页）辅导人员签名：王一鸣罗军潘洵徐含璐范光华马挺任毅蔡锐浙商证券股份有限公司年月日45678