技术就绪度评价标准及细则

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1、附件2技术就绪度评价标准及细则技术就绪度（TechnologyReadinessLevel，TRL）评价方法根据科研项目的研发规律，把发现基本原理到实现产业化应用的研发过程划分为9个标准化等级（详见列表），每个等级制定量化的评价细则，对科研项目关键技术的成熟程度进行定量评价。表1：技术就绪度评价标准（一般）等级等级描述等级评价标准评价依据基本原理清晰，通过研究，证明核心论文、专著等1-2篇1发现基本原理基本理论是有效的（部）2形成技术方案提出技术方案，明确应用领域较完整的技术方案技术方案的关键技术、功能通过召开的技术方

2、案论证会及3方案通过验证验证有关结论功能性单元检测或运行测4形成单元并验证形成了功能性单元并证明可行试结果或有关证明形成分系统并验功能性分系统检测或运行5形成了功能性分系统并通过验证证测试结果或有关证明形成原型（样品、样机、方法、研发原型检测或运行测试6形成原型并验证工艺、转基因生物新材料、诊疗结果或有关证明方案等）并证明可行现实环境的应用原型在现实环境下验证、改进，7研发原型的应用证明验证形成真实成品8用户验证认可成品经用户充分使用，证明可行成品用户证明批量服务、销售、纳税证9得到推广应用成品形成批量、广泛应用据17

3、表2：“一般硬件”技术就绪度评价细则TRL1：明确该技术有关的基本原理，形成报告评价细则权重在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础50%的基本原理明确了基本原理的假设条件、应用范围50%TRL2：基于科学原理提出实际应用设想，形成技术方案评价细则权重明确技术的基本要素及构成特性30%初步明确技术可实现的主要功能50%明确产品预期应用环境20%TRL3：关键功能和特性在实验室条件下通过试验或仿真完成了原理性验证评价细则权重形成完善的实施方案，有明确的目标和指标要求30%通过试验或仿真分析

4、手段验证了关键功能的可行性40%理论分析了系统集成方案的可行性10%形成完善的项目开发计划10%评估产品预期需要的制造条件和现有的制造能力10%TRL4：关键功能试样/模块在实验室通过了试验或仿真验证评价细则权重完成基础关键功能试样/模块/部件的开发30%在实验室环境下通过各基础关键功能试样/模块/部件的功能、性能试验或仿真验证30%试制了关键功能试样/模块/部件10%对各关键功能试样/模块/部件进行系统集成10%评估关键制造工艺10%关键功能试样/模块/部件设计过程文档清晰10%TRL5：形成产品初样（部件级），在模

5、拟使用环境中进行了试验或仿真验证评价细则权重完成各功能部件开发，形成产品初样35%在模拟使用环境条件下完成产品初样的功能、性能试验或仿真验证35%功能部件设计过程文档清晰10%确定部件生产所需机械设备、测试工装夹具、人员技能等10%确定部件关键制造工艺和部件集成所需的装配条件10%TRL6：形成产品正样（系统级），通过高逼真度的模拟使用环境中进行验证评价细则权重形成产品正样，产品/样机技术状态接近最终状态35%在高逼真度的模拟使用环境下通过系统产品/样机的功能、性能试验或仿真验证35%设计工程试验验证及应用方案5%系统

6、设计过程文档清晰，完成需求检验10%确定系统产品/样机的生产工艺及装配流程10%确定生产成本及投资需求5%18TRL7：形成整机产品工程样机，在真实使用环境下通过试验验证评价细则权重完成系统产品/样机的工程化开发30%在实际使用环境下完成系统产品/样机的功能、性能试验验证30%系统产品/样机开展应用测试10%产品/样机生产装配流程、制造工艺和检测方法等通过验证10%建立初步的产品/样机质量控制体系或标准10%验证目标成本设计10%TRL8：实际产品设计定型，通过功能、性能测试；可进行产品小批量生产评价细则权重实际产品开

7、发全部完成，技术状态固化30%产品各项功能、性能指标在实际环境条件下通过测试30%完成产品使用维护说明书10%所有的制造设备、工装、检测和分析系统通过小批量生产验证15%关键材料或零部件具备稳定的供货渠道15%TRL9：系统产品批量生产，功能、性能、质量等特性在实际任务中得到充分验证评价细则权重产品的功能、性能在实际任务执行中得到验证30%所有文件归档10%所有的制造设备、工装、检测和分析系统准备完毕10%产品批量生产20%产品合格率可控20%建立售后服务计划10%19表3：“软件”技术就绪度评价细则TRL1：明确基本

8、原理和算法，完成可行性研究。评价细则权重正确识别该技术的关键问题和技术挑战40%在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础20%的基本算法明确了基本算法的条件、应用范围，确定了整体工作的可行性40%TRL2：完成需求分析，明确技术路线，完成概要设计评价细则权重完成系统的需求分析，获得潜在的需求20%确