关于上海源和智能科技股份有限公司

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1、关于上海源和智能科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复主办券商二〇一七年一月关于上海源和智能科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司：贵公司关于《上海源和智能科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）已收悉。国融证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“国融证券”）根据反馈意见的要求，组织上海源和智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“源和智能”）、上海市协力律师事务所（以下简称“律师”）和众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计

2、师”）就反馈意见进行了认真讨论及补充调查，对反馈意见中所有提及的问题逐项予以落实并进行了书面说明。现公司、主办券商就反馈意见的落实情况逐条报告，请予审查。1说明一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。二、有关律师、会计师的核查情况及意见详见后附的补充法律意见书、会计师的专项说明，本回复报告仅摘录律师、会计师发表的核查意见。三、本报告中的字体代表以下含义：宋体（加粗）：反馈意见所列问题宋体（不加粗）：对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见楷体（加粗）：对公开转让说明书进行补充披露、更新四、本回

3、复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。2一、公司特殊问题1、关于资质。请主办券商、律师结合公司业务及所服务行业特点核查公司的以下事项并发表明确意见：(1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对公司资质齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；（2）是否存在超越资质、范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否构成重大违法行为；（3）是否存在无法续期的风险，对公司持续经营的影响。（1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经

4、营权，对公司资质齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；回复：根据公司提供的资料，并经主办券商上网核查，截至本反馈回复出具之日，报告期内以及公司现行有效的资质如下：资质文件序资质文件资质文件核发/颁发时资质等级资质文件编号核发/颁发号名称间、资质有效期部门上海市住建筑业企2016年03月09日颁发，电子与智能化工房和城乡1业资质证D231513883有效期至2021年03月程专业承包壹级建设管理书（新）08日委员会建筑业企上海市建建筑智能化工程2008年07月22日核发，2业资质证B1204031011201设和交通专业承包壹

5、级无有效期书（旧）委员会2010年04月20日核发，中华人民工程设计建筑智能化系统2015年07月23日换证，共和国住3A111011717资质证书设计专项甲级有效期至2020年07月房和城乡23日建设部上海市公共安全防上海市公一级上海市公共范工程设沪公技防工证字安局技术4安全防范工程设2004年12月核发计施工单1079号防范办公计施工单位位核准证室书计算机信信息系统集成及2016年10月22日核发，中国电子息系统集XZ3310020060485服务资质证书有效期至2020年11月信息行业成及服务7（叁级）20日止联合会证

6、书计算机信三级计算机信息2006年10月23日核发，中华人民6Z3310020060487息系统集系统集成企业2013年10月22日展期，共和国工3成企业资有效期至2016年10月业和信息质证书21日化部（旧）2013年05月24日核发，上海市城有效期至2016年05月安全生产沪JZ安许证字乡建设和7建筑施工23日；2016年3月4日许可证【2009】011538交通委员换发，有效期至2019年会3月3日楼宇和住宅小区智能化工程的系统集成的设计、2003年09月23日核发，和施工安装服《质量管2013年5月14日第一次务、计

7、算机应用00116Q34532R4中国质量8理体系认续展，2016年5月20日软件开发服务建M/3100认证中心证证书》第二次续展，有效期至立的质量管理体2019年5月13日系符合ISO9001:2015标准公司于2008年7月22日取得建筑智能化工程专业承包壹级资质（该资质无有效期），并于2016年3月9日取得上海市住房和城乡建设管理委员会颁发的电子和智能化工程施工专业承包壹级证书（编号D231513883），资质有效期至2021年3月8日。结合公司现行有效的《营业执照》、公司章程中载明的经营范围，主办券商认为，公司具有经

8、营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权。公司于2016年11月09日取得上海市住房和城乡建设管理委员会行政服务中心出具的关于公司资质情况的证明文件，确认公司的建筑智能化系统设计专项甲级资质、电子和智能化工程专业承包壹级资质及安全生产许可证合法有效，2014年1月1日至2016年10月