【5A版】基金详细介绍.ppt

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1、基金演讲者：顾凌榕ppt制作：朱晓旭、张静资料提供：司徒再云、杨康、项绯鷐FUND1.基金概念定义2.基金发展历史3.基金分类、特点4.基金风险、获利5.基金购买2基金的定义：3投资基金（investmentfunds）是一种利益共享,风险共担的集合投资制度。投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事证券投资活动。可以说，投资基金是对所有以投资形式的基金的统称。基金基金管理人基金托管人投资者乙投资者甲投资者丙证券B证券A证券C集合投资组合投资中国基金发展史1.萌芽与起步阶段2.迅猛发展阶段3.调整与规范阶段4.稳步发展阶段萌芽与起步阶

2、段起步于20世纪的90年代1991年8月，珠海国际信托投资公司发起成立珠信基金，这是我国设立最早的国内基金。1987年，当年中国人民银行和中国国际信托投资公司与国外一些机构合作推出了面向海外投资人的国家基金，它标志着中国投资基金业务开始出现。1989，第一只中国概念基金即香港新鸿信托投资基金管理有限公司推出的新鸿基中华基金成立，之后，一批海外基金纷纷设立。迅猛发展阶段1992年，中国投资基金业的发展异常迅猛1992年6月，我国第一家公司型封闭式投资基金--淄博乡镇企业投资基金由中国人民银行批准成立1992年10月8日，国内首家被正式批准成立的基金管理公司--深圳

3、投资基金管理公司成立1993年，已经设立的基金纷纷进入二级市场开始流通。同年6月，9家中方金融机构及美国波士顿太平洋技术投资基金在上海建立上海太平洋技术投资基金，这是第一个在我国境内设立的中外合资的中国基金。调整与规范阶段由于我国的基金从一开始就发展势头迅猛，其设立和运作的随意性较强，存在发展与管理脱节的状况，调整与规范我国基金业成为金融管理部门的当务之急。1993年5月19日，人民银行总行发出紧急通知，要求省级分行立即制止不规范发行投资基金和信托受益债券的做法。通知下达后，各级人民银行认真执行，未再批设任何基金，把精力放在已经设立的基金的规范化和已批基金的发行

4、工作上。稳步发展阶段2001，我国已有基金管理公司14家，封闭式证券投资基金34只。2001年9月，经管理层批准，华安基金管理公司成立了我国第一支开放式证券投资基金--华安创新，我国基金业的发展进入了一个崭新的阶段。2002年，开放式基金在我国出现了超常规式的发展，规模迅速扩大。2003年10月28日由全国人大常委会通过的《证券投资基金法》的颁布与实施，是中国基金业和资本市场发展历史上的又一个重要的里程碑，标志着我国基金业进入了一个崭新的发展阶段。基金的分类：1.契约型基金和公司型基金（按照法律地位划分）契约型基金,是根据一定的信托契约原理组建的代理投资制度。公

5、司型基金,是按照股份公司方式运营的。公司型基金分为封闭式和开放式两种。2.私募基金和公募基金（按资金募集方式和来源划分）公募基金是以公开发行证券募集资金方式设立的资金私募基金是以非公开发行方式募集资金所设立的基金。基金名人：索罗斯个人简介：全球最大的投资者，与“商品大王”吉姆罗杰斯（JimRogers）合伙成立了“量子基金”，曾获利20多亿美元，被称为“打垮英格兰银行的人”，索罗斯个人收入达6.8亿美元，在1992年的华尔街十大收入排行榜名列榜首。乔治·索罗斯（英语：GeorgeSoros），本名是捷尔吉·施瓦茨（GyoumlrgySchwartz），匈牙利出生

6、的美国籍犹太裔商人；著名的货币投机家，股票投资者，慈善家和政治行动主义分子。现在他是索罗斯基金管理公司和开放社会研究所主席，是外交事务委员会董事会前成员。他以在格鲁吉亚的玫瑰革命中扮演的角色而闻名世界，在美国以募集大量资金试图阻止乔治·布什的再次当选总统而闻名。2011年7月27日早间乔治索罗斯正式宣布将结束其长达40年的对冲基金经理职业生涯基金名人：王亚伟个人简介：担任华夏基金管理公司副总经理、投资决策委员会主席、华夏大盘精选基金和华夏策略混合基金经理。被誉为“最牛基金经理”的王亚伟2007年凭借华夏大盘以200%多的收益率夺得冠军；在随后的2008年华夏大

7、盘也成为跌幅最少的基金之一；在2009年王亚伟惜败于银华核心价值优选的陆文俊而屈居第二，2010年王亚伟29.09%依然名列榜眼而与状元无缘3.收益基金、增长基金，也会有两者的混合型（按照对投资受益与风险的设定目标划分）。收益基金追求投资的定期固定收益，因而主要投资于有固定收益的证券，如债券，优先股股票等。增长基金追求证券的增值潜力。透过发现价格被低估的证券，低价买入并等待升值后卖出，以获取投资利润。4.其他投资基金类型：货币市场基金、对冲基金、养老基金、证券投资基金（分为开放式基金和封闭式基金）、产业投资基金基金特点1.集合理财、专业管理。基金将众多投资者的资

8、金集中起来，委托基金管理