rd投入影响下中国工业技术效率地研究——基于随机前沿的分析方法论文

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1、帅舢舢咖啪帅嘲㈣m矾Y2126270UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationforMaster’SdegreeResearchesontheTechnique．EfficiencyunderR&DImpactinChineseIndustry——BaSedonSFAAnalysisAumor，sName：LiHuiminSpecialit),：EnterpriseManagementSupervisor：ProflFengFinishedtime：March30m，2012中国科学技术大学

2、学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：瑚签字同期：二丝生互址中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为中请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《·f¨，国学位论义全义数据库》等有关数据库进行检索，可以采

3、用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。口公丌口保密(⋯年)作者签名：查雾验剥旷签名：签字同期：上业州y挪签计溉型吗摘要目前中国的经济发展正处于工业化阶段，工业是当之无愧的国民经济的支柱产业。改革开放30多年来，中国的工业发展取得了举世瞩目的成就，但是在其发展过程中也面临着自主创新能力不强、资源能源消耗高、环境污染严重、高端产业发展滞后等诸多问题。在此背景下，转型升级、结构调整逐步成为我国工业发展的主旋律。对工业生产率特别是技术效率进行研究对于工业转型升级具有重

4、要的指导意义。此外，R&D投入作为提升工业技术效率过程中最为重要的科技资源，研究其与工业技术效率的相关关系也具有较大的理论意义与实践意义。本文首先对本文研究的基础——效率理论做了梳理，介绍并分析了效率测量中最常用的参数方法和非参数方法的原理和它们在使用中的优劣势，之后结合实际，认为参数方法——随机前沿生产函数模型更适合用来估计我国工业技术效率。之后，本文以我国大中型工业企业2005—2009年面板数据为基础，采用随机前沿生产函数模型(SFA)研究分析了R&D投入与工业技术效率的相关关系、工业技术效率的行业和区域差异及影响因素。在研究模型设定中，创造性地

5、将R&D投入作为随机因素考察R&D与工业技术效率的相关关系，打破了传统的R&D投入产出效率估计模式，在此基础上，计算得出了中国工业分行业和分区域的技术效率。并按“E—G”关系将工业行业划分为四部门探讨技术效率的部门差异及影响因素；再按东、中、西部分区域探讨技术效率的区域差异及影响因素。最后，本文分别从行业和区域两个层面提出了提升工业技术效率的政策建议。关键词：中国工业；R&D；技术效率；随机前沿分析(SFA)；部门差异；区域差异一垒!!坚堕—一AbstractAtpresent，China’seconomicdevelopmentisatacritic

6、alperiodotindustrialization．Industryisundoubtedlythepillarindustryofthenationaleconomy·sincetheimplementationofthereformandopening—uppolicyfor3decadesandmore，Chineseindustrygainedabigsuccessthatattractworldwideattentlon·ButmmeDrocessofitsdevelopment，therearealsosomeseriousproble

7、ms：independentinnovationcapabilityisnotSOstrong；highresourcesandenergyconsumlng，senousenViro衄entalpollution，Thedevelopmentofhightechnologyindustry1sslow‘Underthisbackground，thetransformation，upgradingandstructuraladjustmentwiUgraduaUvbecomethemainthemeofthedevelopmentoftheChines

8、eindustry．ReseaI．chontheiImovationefficiencyesp