香港证券市场监管中法律问题的研究与借鉴意义

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1、TheResearchandReferenceSignificanceofLegalIssuesinthesupervisionofHongKongSecuritiesMarketAthesisSubmittedtoDalianMaritimeUniversityInpartialfulfillmentoftherequirementsforthedegreeofLawofDegreeMaJinru(Law)Dissertation／ThesisSupervisor：ProfessorQuBoNovember2012mmlⅢⅢⅢ—I删0圳9Ⅲ5删2

2、删Y大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成博／硕士学位论文==蚕鲞适鲞直扬堕篁虫的洼i奎间壁硒究壁垡鉴童竖：：。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：上知知学位论文版权使用授权书本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并

3、向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》(中国学术期刊(光盘版)电子杂志社)、《中国学位论文全文数据库》(中国科学技术信息研究所)等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。本学位论文属于：保密口在——年解密后适用本授权书。不保密016(请在以上方框内打“4，’)论文作者繇弘l每导师繇1钒一日

4、期：2012年11月25日中文摘要摘要经过一百多年的发展，香港的证券市场已经发展成为举足轻重的国际证券市场，在世界资本市场的舞台上发挥着重要的作用，逐步成为重要的国际金融中心和亚太地区的金融中心。在过去的二十年里，香港资本市场在中国改革开放和经济发展中做出了巨大贡献，不仅为内地的大批企业募集了极为宝贵的发展资金，而且也带去了金融管理和企业管理的经验。本文通过对香港证券市场的发展、监管的模式、监管的主体、监管的法律规范和监管内容等方面多维度的分析和研究，探讨香港证券市场多年来得以健康发展的根源和经验，进而期望其清晰的监管架构、先进的监管理念和模式、完

5、善的市场体系、明确的监管原则，健全的法规条例、强而有力的制裁手段、丰富的金融品种和社会化的证券市场服务能够为我们发展国内证券市场所借鉴，并提出我们进一步发展国内证券市场所应该努力的方向。本文分为六章，第一章分析了香港证券市场的发展历史，指出香港证券市场的构成要素包括证券市场的参与者、交易对象及交易场所，并对其主要指数及特点加以阐述；第二章对香港证券市场监管的法律规范的构成进行了详细论述，并在此基础上总结了香港证券市场法律规范的特点；第三章详细介绍了香港证券市场的监管主体并分析了其优势；第四章论述了香港证券市场的监管模式，特别分析了其交易所的自律监管

6、和证监会对交易所的监管；第五章阐述了香港证券市场的监管内容，包括对发行市场的监管、交易市场的监管、对经营机构的监管、对投资者的监管、对市场操纵的监管以及对内幕交易的监管；第六章分析了中国证券市场的监管情况，并提出了香港证券市场监管中的经验对内地证券市场监管的启示和借鉴意义。关键词：证券市场；监管模式；法律规范英文摘要ABST队CTFollowingoverahundredyearsofdevelopment，theHongKongSecuritiesMarkethasbecomeakeyintemationalsecuritiesmarket，pl

7、ayingacriticalroleintheglobalcapitalmarket，andhasbecomeoneofthemajorfinancialcentersinternationallyandintheAsia-Pacificregion．Duringthepasttwentyyears，theHongKongcapitalmarketmadegreatcontributionstoChina’Seconomicdevelopmentandreform，notonlyraisingextremelypreciousdevelopment

8、funds，butalsobringingfinancialandbusinessmanagementexperience