现代国家的法理学基础——施米特的国家理论解读

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1、代国家概念在经过近代主权国家的顷颓和人民民主运动的兴起之后变得日益模糊不清，必须重新定义予以澄清；而定义国家概念则必须以定义政治概念为前提。施米特将政治定义为“划分敌友”，出于生存论考虑，划分敌友的政治在多元化的现代国际形势下不可避免，政治不可能被经济、文化代替。施米特划分敌友正是为了避免政治受到经济、文化等因素的纠缠，避免将敌人非人化、非价值化。划分敌友的政治不是为了鼓吹战争，而是为了限制战争、降低战争的残酷性。而由于政治权力要求支配人的肉体生命，国家必须垄断这一政治权力，否则必将导致国内局势的极大混乱，秩序与安宁无法建立，甚至危及民

2、族的生存。所以，施米特将国家定义为政治的统一体。既然在第一部分我们已经得出现代国家的全新定义，那么接下来就必然要讨论现代国家在理论上应当落在何处的问题，即现代国家应该采用何种法学理论作为其正当性来源。所以笔者在第三部分则论述现代国家的正当性基础。在这一部分，笔者主要比较了魏玛时期的两种不同的法学理论：凯尔森的自由论与施米特的民主论；并点出，两者的法学论争实际上是现代国家的正当性之争。施米特基于战争和其他国内国外的非常状态的现实可能性，认为国家必须建立起人格性的权威以在必要时作出决断，结束非常状态以恢复秩序；否则国家就无法划分敌友，最后陷

3、入毁灭的境地。但凯尔森的法理学从保护个人自由权利出发，将国家等同于法律规范，拒斥这一权威的存在；而法律如果没有超越于法律规范之上的权威作出解释并保障实施根本就不能起作用，因而凯尔森的理论是立不住脚的。施米特的法理学则从民主出发，他所谓的民主不是传统意义上的代议制民主，而是体现了“民意”与“众意”划分的人民民主，并以“主权者”作为“民意”的代表。主权者拥有决断非常状态的权威但这种权威自身并不是无限制的，又要在一定程度上受到法的规制。这里的法不是一般意义上的法律条文，而是“民意”的最高体现——绝对意义上的宪法。这样，施米特就在民主宪政的框架

4、内建立了自己的总体国家学说。尽管施米特一再强调，他的学说是生存论意义上的，但其文章中却表现出很明显的道德和审美倾向。如果对施米特的解读到此为止，肯定是不够全面的。所以本文的第四部分从施米特的道德意识入手，进一步探讨了施米特国家构想的思想根源。施米特的现代国家构想从根本上说是基于其对启蒙以降人类现代化进程中出现的种种“现代性问题”的反思作出的，但与同样对启蒙不以为然的施特劳斯等人不同，他认为要求现代人再去返回前现代是不恰当也不可能II的，而应当尽可能的吸取古人的思想资源，经过现代化的“包装”之后为今人所用。施米特的国家构想明显就是罗马帝国

5、和罗马天主教的现代版本。文章的第五部分是结语，对施米特及其学说的命运作了一个总结，并提出，施米特研究对当前的中国法学依然具有重要的意义：一方面，施米特对自由主义法学的批判可以作为我们检验自身法学理论是否具有牢固根基的试金石；另一方面，也能够帮助我们在引进和移植西方法学制度时，认清一些西方法学理论中有意无意隐藏着的政治目的，以求对西方法学思想批判地学习和继承。关键词：施米特、现代国家、正当性IIIAbstractSchmittistherepresentativecharacterofconservativejurisprudencean

6、dpoliticalphilosophyin20thcentury.Today,Schmitthasbecomeaculturalphenomenon.Hisexperienceisquitelegendary.Firstofall,SchmittwasbornintheProtestant-faithedBavariainwesternGerman,buthe’saCatholist;SystematicallylearningNeo-Kantism,andFormalismJurisprudencewhilehewasacolleg

7、estudent,hewritehisthesiswithaliberaljuristsway.Butlaterhelaunchedfiercecriticismofliberalism;inthetimeofWeimarReich,hedemandedtousestrongarmsagainsttheriseoftheNaziforces,butafterHitlerwascrownedoftheThirdReich,hecooperatedwiththeNazigoverment,willingtoachievehisownpoli

8、ticalgoal;afterWorldWarIIhedidnotfleethecountrybutstayedinGermany,andrefusedtobeapartoftheAllies-ledant