我国排污权交易制度分析

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1、绪论一、研究目的随着中国经济转型以及经济全球化的不断深入，环境污染问题日益受到人们的重视与关注。大气和空间环境质量严重恶化，水资源、森林、草原等受到严重破坏，造成水土流失、土壤沙化加剧、耕地面积锐减与生物多样性遭到严重破坏，城镇地区固体废弃物使环境质量恶化。为了有效控制和管理污染物的排放，世界各国在强化治理环境污染政策的同时，采取了诸多积极的管理措施，其中采取的主要手段是以行政机关制定应急性的行政命令为主，特别是通过行政法规规定一些具有强制性的行政命令，这样虽然能够较快地改善环境质量，但同时也会产生一系列的副作用。行政控制手段推行的环境保护措施大大超出预期的成本估算，

2、而且一些行政命令控制措施还可能阻碍经济的发展，所以能否实现经济、环境协调一致，充分发挥市场经济的自我调节机制，便成为环境资源保护所面临的重大问题。为此，寻求建立健全一套较完备的调节机制，将有助于环境污染的治理。目前我国越来越多的城市建立了碳排放权交易所，在天津、上海、武汉、重庆等都设有专门的服务平台与运作流程，其基本的原理是合同的一方通过交易使另一方可以获得减排额进而用于实现减排的目标，付款通过一种或多种方式进行，如现金、股权资金、债务。从国际社会趋势看，根据《京都议定书》，每个赋有减排义务的国家将各自拥有的减排目标层层分解到本国各产业部门和企业中，为排放主体提供排放

3、额，各个企业在此后既可以选择内部消化，也可以在市场上交易排放额。二、研究意义排污权交易制度是指排污单位通过引进先进技术或采取节能减排措施达到减少污染物排放的效果，并根据自身的收益和治理成本等情况，在获得排污许可的前提下，将余下来的排污权拿出来出售，不仅可以满足部分排污单位生产需求还可以获得经济利益的一种有效控制环境总量、减少污染的制度。究其实质，是使政府这只有形之手和市场无形之手相结合，以法律制度的形式连接环境使用权这一经济权利和市场机制，从而达到控制环境污染的目的。该制度的建立具有十分重要的意义，站在整个国家角度看，排污权交易制度在总体范围内削减了污染物的排放量，使

4、污染物总量控制在环境可承载的容量内，从而有效地保护了环境，天津工业大学硕士学位论文推动了可持续发展战略的实现；从社会的角度看，该制度将市场需求引入环境治理过程中，在利益的驱动下实现污染物处理费用的最低，根据市场规律实现排污量削减的最低边际费用，进而保证环境这种特殊资源在市场引导下的优化配置，实现了社会效益；站在企业的立场看，一部分企业通过改进技术实现节能减排的效果而获得剩余的排污权利，但另一部分企业认为自行治理污染的成本要高于购买他人排污权的成本，于是选择购买排污权，而出卖方也因此获得了经济利益，双重利益的刺激也促使其他企业效仿。总之，该制度有效地实现了经济效益、环境

5、效益和社会效益的统一。三、研究方法1．系统分析的方法：运用系统分析的方法，纵向上先对排污权交易制度的产生渊源、法律特性进行论述，然后与污染权、排污许可制度、排污收费制度的理论进行比较分析，得出排污权交易制度的理想运作模式，并贯穿全文。横向上以排污权交易主要环节的运作状况、存在的法律障碍、国外经验借鉴及相应的完善对策为研究路径，围绕纵、横两条主线对排污权交易相关的法律制度进行系统的阐述。2．比较分析的方法：通过对美国、欧盟、日本等发达国家及地区在技术成果和排污权交易方面的法律制度进行比较，通过分析和借鉴其他国家及地区的立法、制度以及实际政策的经验，为我国发展排污权交易中

6、出现的法律问题上提供了理论参考。3．理论研究与案例分析相结合的方法：本文不仅通过文本研究对排污权交易法律的理论问题进行探讨，也通过对南通、本溪、天津、湖北等城市、地区的排污权交易的实际成果进行分析，为理论分析提供了一定的实证支撑。4．法律经济学的分析方法：运用法律经济学的分析方法，从引用西方各阶段的成功案例中总结出不同时期主流学者的观点，并运用用这些理论分析具体实际情况，通篇贯穿“成本——收益”分析的理念。第一章排污权交易概述1．1排污权1．1．1排污权的内涵传统社会中，作为人类赖以生存和繁衍的栖息地，环境在人们的观念里原本并不属于资源的范畴，而环境问题也很少成为一个

7、显著的问题。人类改造自然的能力有限，即便存在人地矛盾也都在环境承载力范围内，环境问题也没有严峻到威胁人类生存的地步，因而人们也没有意识到环境问题的存在。环境和资源联系起来，形成环境资源的理念，则是工业化社会逐步形成之后日渐产生的。随着经济社会的不断发展，在环境污染问题日益严峻的今天，优质的环境也暴露出了资源的稀缺性。超载，是现代社会中一个普遍的现象。这种现象并不仅仅存在于街头公路，同时也存在于向环境排放污染物的过程中。由于宏观上环境自净能力具有有限性，而人类对环境的污染以及其连锁反应的危害是无限的，一旦超出了环境自净能力的范围，将对自然环境产生不可逆